芯原微电子(上海)有限公司 关于2020年限制性股票激励计划 部分限制性股票所有权结果和股票上市 公告
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证券代码：68521证券简称：芯原股份公告号：2024-045
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●股票上市类型为股权激励股；股票认购方式为线下，上市股数为443、850股。
股票上市流通总数为443850股。
●股票上市流通日期为2024年11月27日。
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限公司上海分公司相关业务规则，公司2020年限制性股票激励计划部分限制性股票于2024年11月20日完成登记手续，已收到中国证券登记结算有限公司上海分公司颁发的证券变更登记证书。有关信息现公告如下：
1.限制性股票所有权的决策程序及相关信息披露
1、公司于2020年12月2日召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于审议的》＜2020年限制性股票激励计划(草案)芯原微电子(上海)有限公司＞《关于审议的议案》及其摘要＜2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划的议案》等与本激励计划有关的议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开了第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于审议的》＜2020年限制性股票激励计划(草案)芯原微电子(上海)有限公司＞《关于审议的议案》及其摘要＜2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞《关于审议的议案》＜2020年限制性股票激励计划首次授予芯原微电子(上海)有限公司激励对象名单＞与本激励计划有关的议案，如议案。公司监事会核实了本激励计划的相关事项，并出具了相关验证意见。
2、2020年12月3日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露了《关于公开征集独立董事委托投票权的公告》(公告号:2020-018)。根据公司其他独立董事的委托，独立董事李晨先生作为征集人，向公司全体股东征集了2020年第二次临时股东大会审议的激励计划相关议案的投票权。
3、2020年12月3日至2020年12月12日，公司公布了本激励计划拟激励对象的姓名和职位。公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020年12月15日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示和验证意见》(公告号:2020-020)。
4、2020年12月22日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了审议＜2020年限制性股票激励计划(草案)芯原微电子(上海)有限公司＞《关于审议的议案》及其摘要＜2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞《关于授权董事会办理2020年限制性股票激励计划的议案》。
5、2020年12月23日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》(公告号:2020-022)。
6、2020年12月25日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《第一次向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对上述事项进行了核实，并发表了核实意见。
7、2021年8月3日，公司召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象预留限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对上述事项进行了核实，并发表了核实意见。
8、2021年12月20日，公司召开第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于授予部分限制性股票预留给激励对象的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对上述事项进行了核实，并发表了核实意见。
9、2023年2月10日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第一次授予部分第一个归属条件成就的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划下部授予但尚未归属的限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对上述提案发表了独立意见，监事会对上述事项进行了核实，并发表了核实意见。
10、2023年8月2日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《2020年限制性股票激励计划项下部授予但尚未归属限制性股票的议案》、《2020年限制性股票激励计划预留授予第一批第一归属条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事对上述提案发表了独立意见，监事会对上述事项进行了核实，并发表了核实意见。
11、2023年12月25日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划项下部分授予但尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划第一次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划第二批第一个归属期归属条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事对上述提案发表了独立意见，监事会对上述事项进行了核实，并发表了核实意见。
12、2024年8月8日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划预留授予第一批第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划作废处理、2022年限制性股票激励计划下部授予但尚未归属的限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对上述提案发表了独立意见，监事会对上述事项进行了核实，并发表了核实意见。
二、本次限制性股票归属的基本情况
(1)本次归属的股份数量
1、2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期
2、预留2020年限制性股票激励计划，授予第一批第二个归属期
3、2020年限制性股票激励计划预留授予第二批
(二)本次归属股票的来源
本次归属的股票来源是公司向激励对象发行A股普通股。
(三)归属人数
这次的激励对象人数为307人。
3.限制性股票所有权股票的上市流通安排和股本变动
(一)股票上市流通日:2024年11月27日
(二)股票上市流通数量:44.3850万股
（3）董事和高级管理人员对股票的限制和转让限制
公司董事、高级管理人员不涉及本次归属限制性股票的激励对象。
(四)股本变动
单位：股
由于限制性股票归属后，公司股本总额从499、911、232股增加到500、355、082股，公司没有实际控制人，不会影响公司的控制权。
四、验资及股份登记
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《芯原微电子(上海)有限公司验资报告》(中汇会验[2024]1055号)，审核了公司2020年限制性股票激励计划部分限制性股票满足归属条件的激励对象出资情况。经审查，截至2024年11月6日，公司实际共有307名激励对象参与归属，共收到17、100、138.91元，其中投资17、100、138.91元，增加443、850.00元，增加16、657、690.50元，汇兑损失1、401.59元。
2024年11月20日，公司2020年限制性股票激励计划部分限制性股票所有权的股份登记手续已经完成，中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了《证券变更登记证》。
五、本次归属后新增股份对最新财务报告的影响
根据公司2024年第三季度报告，2024年1月至9月，公司实现了归属于上市公司股东的净利润-395,858,494.37元，2024年1月至9月，公司基本每股收益为-0.79元/股；归属后，以归属后总股本500,355,082股为基础，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，2024年1月至9月，公司基本每股收益将相应稀释。
本次归属的限制性股票数量为443850股，约占归属前公司总股本的0.09%，对公司最近的财务状况和经营成果没有重大影响。
特此公告。
芯原微电子(上海)有限公司董事会
2024年11月23日
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