粤海永顺泰集团有限公司 2024年第三季度汇报

证券代码：001338股票简称：永顺泰公示序号：2024-040

我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

核心内容提醒：

1.股东会、职工监事及董事、公司监事、高管人员确保季度总结报告的实际、精确、详细，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连带的法律依据。

2.企业负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)申明：确保季度总结报告中财务数据的实际、精确、详细。

3.第三季度汇报是否经过财务审计

□是R否

一、关键财务报表

（一）关键财务信息和财务指标分析

公司是否需追溯调整或重述之前年度财务信息

□是R否

（二）非经常性损益项目及额度

R可用□不适合

企业：元

别的合乎非经常性损益界定的损益表项目的具体情况：

□可用R不适合

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列出的非经常性损益新项目定义为经常性损益新项目的情况说明

□可用R不适合

（三）关键财务信息和财务指标分析发生变动的情况及缘故

R可用□不适合

1、关键资产与负债变化情况

2、本年利润变化情况

3、现流表变化情况

二、股东情况

（一）普通股股东数量和投票权恢复得优先股数量和前十名股东持股登记表

企业：股

持仓5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股公司股东参加转融通业务外借股权状况

□可用R不适合

前10名股东及前10名无限售流通股公司股东因转融通外借/偿还原因造成较上一期产生变化

□可用R不适合

（二）企业优先股数量及前10名优先股持仓登记表

□可用R不适合

三、别的重大事项

R可用□不适合

1、企业2024年7月16日各自举办第二届执行董事第八次大会、第二届职工监事第七次会议，各自表决通过《关于审议公司与粤海集团财务有限公司签署〈金融服务协议〉的关联交易的议案》（公示序号：2024-025、2024-026）。7月26日，公司和粤海集团财务有限公司正式签署《金融服务协议》。截至报告期末，企业在粤海集团财务有限公司的存款总额为5,000.00万余元。

2、由于普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）已连续多年为公司提供审计服务，为了方便确保审计的自觉性、普遍性，根据相关规定，经执行招标流程并依据评标结果，企业聘用安永华明会计事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度财务报告及内控制度的审计公司，聘用期一年（公示序号：2024-033）。该事项已经公司2024年9月5日举行的2024年第三次临时性股东大会审议通过（公示序号：2024-035）。

3、为优化产业布局，提高高档麦芽糖生产量，打造出差异化竞争力，公司下属宝麦企业项目立项执行新创建5万吨级/年特别制作麦芽糖生产线项目。目前该项目已经取得工程项目规划许可，施工图已经完成，正要工程总承包招标会，建成后将新增加设计产能5万吨级/年。

四、季度财务报表

（一）财务报告

1、合并资产负债表

编制单位：粤海永顺泰集团有限公司

2024年9月30日

企业：元

法人代表：高荣利主管会计工作负责人：周涛会计机构负责人：徐渝辉

2、合拼今年初到报告期末本年利润

企业：元

法人代表：高荣利主管会计工作负责人：周涛会计机构负责人：徐渝辉

3、合拼今年初到报告期末现流表

企业：元

（二）2024年起初次实行企业会计准则调节初次实行当初今年初财务报告相关业务状况

□可用R不适合

（三）财务审计报告

第三季度汇报是否经过财务审计

□是R否

企业第三季度汇报没经财务审计。

粤海永顺泰集团有限公司股东会

2024年10月24日

证券代码：001338股票简称：永顺泰公示序号：2024-039

粤海永顺泰集团有限公司

关于使用一部分闲置募集资金进行现金管理的通知

我们公司及董事会全体人员确保信息公开具体内容的实际、准确和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

粤海永顺泰集团有限公司（下称“企业”）于2022年11月17日各自举办第一届股东会第二十八次会议、第一届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在不改变募集资金投资项目建设与企业正常运营前提下，应用总额不超过4亿人民币（含本数）的临时闲置不用募资进行现金管理。具体内容详见公司在2022年11月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，相同）公布的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2022-005）。

后面，公司又于2023年11月14日各自举办第二届董事会第二次会议、第二届职工监事第二次会议，各自审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业（含分公司）正常使用总额不超过2.8亿人民币（含本数）的临时闲置不用募资进行现金管理。具体内容详见公司在2023年11月16日在巨潮资讯网公布的《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-049）。

因以上使用部分临时闲置募集资金进行现金管理的授权已过期，为进一步提高募集资金使用高效率，依据公司当前资金使用状况、募集资金投资项目的清算进展并确定维持充裕的流动性，公司在2024年10月24日各自举办第二届董事会第十次会议、第二届职工监事第九次会议，各自审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业（含分公司）应用总额不超过0.4亿人民币（含本数）的临时闲置不用募资进行现金管理，使用年限为自董事会审议通过的时候起12个月。在决定期限内，以上信用额度能够循环系统翻转应用，即随意时段进行现金管理的账户余额（含现金管理业务的盈利开展追加投资的有关额度）不得超过以上信用额度。闲置募集资金现金管理业务到期时将归还至募集资金专户。现就详细情况公告如下：

一、募资基本概况

经中国证监会《关于核准粤海永顺泰集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准〔2022〕2009号）审批，企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股125,432,708股，每股面值rmb1.00元，每一股发行价金额为6.82元，募集资金总额金额为855,451,068.56元，扣减有关发行费后具体募集资金净额金额为794,245,421.45元。该募资已经在2022年11月8日划至企业指定账户，以上募资及时状况早已普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）展开了检审，并提交了《粤海永顺泰集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股A股验资报告》（普华永道中天验字（2022）第0862号）。

二、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目项目执行情况

依据《粤海永顺泰集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露的信息，募资方案用于投资下列新项目（企业：rmb万余元）：

（二）上次使用部分闲置募集资金进行现金管理的现象

公司在2022年11月17日各自举办第一届股东会第二十八次会议、第一届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在不改变募集资金投资项目建设与企业正常运营前提下，应用总额不超过4亿的临时闲置不用募资进行现金管理。具体内容详见公司在2022年11月21日在巨潮资讯网公布的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2022-005）。

后面，公司又于2023年11月14日各自举办第二届董事会第二次会议、第二届职工监事第二次会议，各自审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业（含分公司）正常使用总额不超过2.8亿的临时闲置不用募资进行现金管理。具体内容详见公司在2023年11月16日在巨潮资讯网公布的《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-049）。

截止到2024年9月30日，募资帐户总计获得利息费用rmb1,093.83万余元。截止到此次董事会召开之时，公司持有的支付结算商品都已取回。

（三）募集资金投资项目结项及结余募资永久性补充流动资金的现象

融合募集资金投资项目的执行情况，公司在2023年12月8日各自举办第二届董事会第三次会议、第二届职工监事第三次会议、2023年12月27日举办2023年第二次股东大会决议，各自审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，充分考虑2个募集资金投资项目都已建成并达到预定可使用状态，达到结项标准，打算把募资重点账户上除募集资金投资项目尚余未付款项目余款及质量保证金之外的结余募资rmb24,368.57万余元永久性补充流动资金。

（四）募资账户余额状况

截止到2024年9月30日，企业募集资金使用如下（企业：rmb万余元）：

截止到2024年9月30日，企业募资累计投入总金额rmb76,525.48万余元，并未所使用的募资余额为rmb2,899.06万余元，并未所使用的募资账户余额与募资储放银行帐户的账户余额rmb4,012.07万余元的差别为募资利息费用扣除服务费净收益rmb1,093.15万余元及已以自有资金收取的发行费rmb19.86万余元。

现阶段，企业募集资金投资项目处在工程决算环节，因为募集资金投资项目建设和工程款支付有一定周期时间，按照目前工程款结算付款进度，目前募资短时间存在部分临时闲置不用状况。为提高公司资金使用效益，在不改变募集资金投资项目基本建设结算和企业正常运营的情形下，企业将合理安排一部分临时闲置募集资金，提升综合收益，保障公司股东利益。

三、此次应用闲置募集资金进行现金管理的现象

（一）投资的目的

为提高公司资金使用效益，在不改变募集资金投资项目基本建设结算和企业正常运营的情形下，企业将合理安排一部分临时闲置募集资金，提升综合收益，保障公司股东利益。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，找不到变向更改募集资金用途的举动。

（二）投资额

在确保不受影响企业募集资金投资方案顺利进行前提下，企业拟使用最大总额不超过0.4亿人民币（含本数）的暂时性闲置募集资金进行现金管理。

（三）投资方法

企业将按相关规定严格把控风险性，仅投向期限不超过12个月流动性好、安全系数高、保底型投资理财产品或储蓄产品（包含但是不限于结构型储蓄、协定存款、通知存款、存定期、大额存款等），所以该等现金管理业务商品不能用于质押贷款，商品专用型银行结算账户（如可用）不可储放非募资或作为其他用途，不用于以股票投资为主要目的交易行为，不得影响募集资金投资方案顺利进行。企业将进行全面的评定，拟选购安全系数高、流动性好的支付结算企业产品，购买方式包含但是不限于银行业、证劵公司等金融机构。

（四）投资周期

投资周期为自董事会审议通过的时候起12个月内。在决定期限内，以上信用额度能够循环系统翻转应用，即随意时段进行现金管理的账户余额（含现金管理业务的盈利开展追加投资的有关额度）不得超过以上信用额度。闲置募集资金现金管理业务到期时将归还至募集资金专户。

（五）自有资金

公司本次进行现金管理的资金来源为一部分临时闲置募集资金。

（六）实施方法

此次现金管理业务事宜归属于股东会审批权范围之内，不用提交股东大会审议。董事会受权董事长在审议通过的信用额度范围之内履行有关决定权并签订相关法律条文，然后由财务部承担具体组织实施及进度跟踪事项。授权期限自董事会审议通过的时候起12个月内合理。

（七）信息公开

企业将根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关要求，及时履行信息披露义务。

（八）别的表明

公司本次应用闲置募集资金进行现金管理不构成关联交易，找不到变向更改募集资金用途的举动，也不会影响募集资金投资项目顺利进行。

四、投资风险分析及风控策略

（一）投资风险分析

虽然低风险理财产品属于高收益投资种类，但金融体系受宏观经济影响非常大，公司将根据经济环境及其金融市场转变适度适量地干预，但不排除此项项目投资受市场波动的影响。

（二）风险管控措施

1.层层筛选投资目标，挑选值得信赖、规模较大、有实力保障资金安全性、经营效率好、资金运营能力强行为主体所公开发行的商品；

2.公司财务部守门员及时分析和跟踪新产品的基金净值变化情况，如评定发现存在可能会影响企业财产安全的风险因素，将及时采取有效措施，操纵经营风险；

3.项目执行情况由企业内审部门开展日常监督，定期检查全部投资理财产品新项目进行检查，并依据谨慎原则，科学地预估各类项目投资可能出现的投资回报损害，及时控制风险性；

4.独董、职工监事应当对企业募集资金使用和购买理财情况进行监督与查验，必要时可以聘请专业组织进行审计；

5.企业将根据有关规定，及时履行信息披露义务。

五、对企业日常运营产生的影响

在确保不危害募集资金投资项目基本建设、企业正常运营及其募资安全的前提下，企业使用一部分闲置募集资金进行现金管理，也不会影响企业募集资金投资项目建设与主营业务的顺利开展，与此同时能提高企业资金使用效益，获得一定的综合收益，根据公司和全体股东的利益，且不存在变向更改募集资金用途的情况。

六、有关审批流程及建议

（一）董事会审议状况

公司在2024年10月24日举行的第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业（含分公司）应用总额不超过0.4亿人民币（含本数）的临时闲置不用募资进行现金管理，使用年限为自董事会审议通过的时候起12个月内。

（二）职工监事决议状况

公司在2024年10月24日举行的第二届职工监事第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业（含分公司）应用总额不超过0.4亿人民币（含本数）的临时闲置不用募资进行现金管理，使用年限为自董事会审议通过的时候起12个月内。

（三）独董建议

公司独立董事觉得：企业使用一部分闲置募集资金进行现金管理与募集资金投资项目的实施措施不排斥，找不到变向更改募资资金投向和损害公司股东利益、特别是中小股东利益的情形，合乎公司生产经营及发展利益的需要，严控风险，有益于提高公司的资金使用效益和减少销售费用，根据公司及全体股东的利益。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章及其《粤海永顺泰集团股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，内容包括程序流程依法依规。因而，允许企业（含分公司）拟使用贷款最高额度总额不超过0.4亿人民币（含本数）的暂时性闲置募集资金进行现金管理，用以期限不超过12个月的流动性好、安全系数高、保底型投资理财产品或储蓄产品（包含但是不限于保本理财、协定存款、通知存款、存定期、大额存款等），使用年限为自董事会审议通过的时候起12个月内合理。在前述信用额度及时限范围之内，资产能够循环系统翻转应用。

（四）承销商核查意见

企业承销商中信建投证券有限责任公司审查觉得：

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事宜已经公司第二届董事会第十次会议、第二届职工监事第九次会议和第二届董事会独董2024年第二次专业会议审议通过。

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，找不到变向更改募集资金用途和损害股东利益的情形，不受影响募集资金投资方案的正常进行，根据公司和全体股东的利益。

总的来说，承销商对永顺泰使用部分闲置募集资金进行现金管理的事宜情况属实。

七、备查簿文档

1、《粤海永顺泰集团股份有限公司第二届董事会第十次会议决议》；

2、《粤海永顺泰集团股份有限公司第二届监事会第九次会议决议》；

3、《粤海永顺泰集团股份有限公司第二届董事会独立董事2024年第二次专门会议决议》；

4、《中信建投证券股份有限公司关于粤海永顺泰集团股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

粤海永顺泰集团有限公司

股东会

2024年10月24日

证券代码：001338股票简称：永顺泰公示序号：2024-038

粤海永顺泰集团有限公司

第二届职工监事第九次会议决定公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开具体内容的实际、准确和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、职工监事会议召开情况

粤海永顺泰集团有限公司（下称“企业”）第二届职工监事第九次会议（下称“此次会议”）于2024年10月24日在公司会议室以现场及通信方式举办。此次会议工作的通知于2024年10月22日以邮件方法传出。因决议事宜应急，经整体公司监事一致同意，免除举办此次职工监事临时会议工作的通知期限。本次会议由监事长于会娟组织，需到公司监事3名，实到公司监事3名，尤其以通信方式出席会议的公司监事有于会娟、李宏。企业董事长助理出席了大会。此次会议的集结和举办程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和《粤海永顺泰集团股份有限公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事决议，做出下列决定：

（一）表决通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

经决议，监事会认为：企业使用一部分闲置募集资金进行现金管理合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司不存在变向更改募集资金用途的举动，该事项有助于提高企业资金的使用率，根据公司和全体股东的利益。允许企业（含分公司）应用总额不超过0.4亿人民币（含本数）的临时闲置不用募资进行现金管理，使用年限为自董事会审议通过的时候起12个月内。

表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。

具体内容详见企业同一天在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，相同）上公布的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

（二）表决通过《关于公司〈2024年第三季度报告〉的议案》。

经决议，监事会认为：企业2024年第三季度汇报编制和决议程序符合有关法律法规、证监会及深圳交易所的相关规定，汇报内容真实、精确、全面地体现了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见企业同一天在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上公布的《粤海永顺泰集团股份有限公司2024年第三季度报告》。

表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。

三、备查簿文档

1．《粤海永顺泰集团股份有限公司第二届监事会第九次会议决议》。

特此公告。

粤海永顺泰集团有限公司

职工监事

2024年10月24日

证券代码：001338股票简称：永顺泰公示序号：2024-037

粤海永顺泰集团有限公司

第二届董事会第十次会议决定公示

我们公司及董事会全体人员确保信息公开具体内容的实际、准确和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开情况

粤海永顺泰集团有限公司（下称“企业”）第二届董事会第十次会议（下称“此次会议”）于2024年10月24日在公司会议室以现场及通信方式举办。此次会议工作的通知于2024年10月22日以邮件方法送到全体董事。因决议事宜应急，经全体董事一致同意，免除举办此次股东会临时会议工作的通知期限。本次会议由老总高荣利组织，需到执行董事9名，实到股东9名，尤其以通信方式出席会议的执行董事有朱光、林如海、陆健、陈玲、王卫永。监事、高管人员、纪检书记出席了大会。此次会议的集结和举办程序符合《中华人民共和国公司法》和《粤海永顺泰集团股份有限公司章程》的相关规定。

二、股东会会议审议状况

经与会董事决议，做出下列决定：

（一）表决通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

允许企业（含分公司）应用总额不超过0.4亿人民币（含本数）的临时闲置不用募资进行现金管理，使用年限为自董事会审议通过的时候起12个月内。

具体内容详见企业同一天在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，相同）上公布的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

表决结果：允许9票，抵制0票，放弃0票。

本议案已经公司第二届董事会独董2024年第二次专业会议审议通过。独董全票打算把该议案提交公司董事会审议。

（二）表决通过《关于公司〈2024年第三季度报告〉的议案》。

具体内容详见企业同一天在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上公布的《粤海永顺泰集团股份有限公司2024年第三季度报告》。

表决结果：允许9票，抵制0票，放弃0票。

本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十五次会议审议通过。

（三）表决通过《关于修订〈粤海永顺泰集团股份有限公司全面风险管理规定〉的议案》。

融合广东省国资委风险管控有关要求及公司实际，允许企业对《粤海永顺泰集团股份有限公司全面风险管理规定》进行修订。

表决结果：允许9票，抵制0票，放弃0票。

三、备查簿文档

1．《粤海永顺泰集团股份有限公司第二届董事会第十次会议决议》。

特此公告。

粤海永顺泰集团有限公司

股东会

2024年10月24日