杭州南芯半导体材料科技发展有限公司 有关2023年限制性股票激励计划首次授予一部分第一类激励对象第一个所属期归属 结论暨个股上市公告
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证券代码：688484股票简称：南芯科技公示序号：2024-050
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
●此次股票发行形式为股权激励计划股权；股票认购形式为线下，发售股票数为1,927,743股。
●此次股票发行商品流通总数为1,927,743股。
●此次股票发行商品流通日期是2024年9月26日。
依据证监会、上海交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司相关交易规则的相关规定，杭州南芯半导体材料科技发展有限公司（下称“企业”）于2024年9月20日接到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《证券变更登记证明》，企业实现了2023年限制性股票激励计划首次授予一部分第一类激励对象第一个所属期股份登记工作中。现将有关情况公告如下：
一、此次员工持股计划所属的决策及相关信息披露
1、2023年6月13日，公司召开第一届股东会第十六次大会，会议审议通过了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司独立董事对有关提案发布了同意的独立意见。
同日，公司召开第一届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》及其《关于核实公司＜2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》等提案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并提交了有关核查意见。
2、2023年6月14日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《上海南芯半导体科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2023-016）。结合公司别的独董委托，独董曾晓洋先生作为征选人便企业2023年第一次临时股东大会决议的本激励计划有关提案向领导公司股东公开征集投票权。
3、2023年6月14日至2023年6月23日，企业对本激励计划首次授予激励对象名册在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会未收到任何质疑。2023年6月27日，企业公布了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公示序号：2023-018）。
4、2023年6月29日，公司召开2023年第一次临时股东大会，决议并获得了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司也内幕信息知情人在本激励计划议案公开披露前6个月交易企业股票情况进行了自纠自查，并且在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《上海南芯半导体科技股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2023-020）。
5、2023年6月29日，公司召开第一届股东会第十七次大会与第一届职工监事第十二次大会，均审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述情况提案发布了同意的独立意见。公司监事会对首次授予日的激励对象人员名单展开了核查并发表了核查意见。
6、2024年3月18日，公司召开第一届股东会第二十二次大会与第一届职工监事第十六次大会，均审议通过了《关于向2023年限制性股票激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对上述情况提案发布了同意的独立意见。公司监事会对预埋授于日的激励对象人员名单展开了核查并发表了核查意见。
7、2024年9月10日，公司召开了第一届监事会第二十五次大会、第一届职工监事第十九次大会，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件成就的议案》《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象授予价格的议案》《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。董事会薪酬与考核委员会审议通过了以上提案，公司监事会对所属名册进行核查并发表了核查意见。
二、此次员工持股计划所属的相关情况
（一）此次所属的股权总数
注：以上中标值如出现数量和各分项目标值总和末尾数不符合，均是向下取整缘故而致。
（二）此次所属个股的由来
公司为激励对象定向发行企业A股普通股票。
（三）所属总数
此次所属的激励对象总人数181人。
三、此次员工持股计划所属个股的上市流通安排及股本变动状况
（一）此次所属个股的上市流通日：2024年9月26日
（二）此次所属个股的上市流通总数：192.7743亿港元
（三）执行董事和高级管理人员此次所属个股的限购和转让限定
激励对象为董事、高级管理人员的，限购要求依照《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、政策法规、行政规章和《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定执行，详情如下：
1、激励对象为董事和高级管理人员的，它在任职期每一年转让股权不能超过其所持可由本公司股份总数的25%，在辞职后六个月内，不能转让其持有的本公司股份。
2、激励对象为董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入股票6个月售出，或在卖出后6个月又买进，从而所得收益还本公司提供的，本董事会将撤回其所得收益。
3、在本激励计划期限内，假如《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、政策法规、行政规章和《公司章程》上对董事和高级管理人员拥有股权转让的相关规定出现了改变，则这一部分激励对象出让其持有的企业股票必须在转让时合乎重新编辑的有关规定。
（四）此次股本变动状况：
企业：股
此次所属未导致企业控股股东及实际控制人发生变化。
四、验资报告及股份登记状况
容诚会计师公司（特殊普通合伙）于2024年9月12日出具了《上海南芯半导体科技股份有限公司验资报告》（容诚验字[2024]230Z0080号），检审了企业截止到2024年9月12日新增加注册资金及股本的状况。截止到2024年9月12日，企业已接收181名激励对象以货币交纳的认缴出资额rmb33,176,569.39元，在其中记入总股本rmb1,927,743.00元，记入资本公积金rmb31,248,826.39元。
此次所属新增加股权已经在2024年9月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行备案。
五、此次所属后新增加股权对最近一期财务报表产生的影响
结合公司2024年上半年度汇报，企业2024年1-6月完成归属于上市公司股东的净利润为205,153,757.07元，企业2024年1-6月基本每股收益为0.48元/股；此次所属后，以所属后总市值425,457,743股为基准测算，在归属于上市公司股东的纯利润不变的前提下，企业2024年1-6月基本每股收益将相应摊低。
此次所属的限制性股票数量达到1,927,743股，占所属前公司总股本的比例约为0.46%，对企业最近一期财务状况和经营成果都不组成深远影响。
特此公告。
杭州南芯半导体材料科技发展有限公司股东会
2024年9月24日
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