北京市凯因科技有限责任公司 2024年上半年度募资储放与应用情况的专项报告

证券代码：688687股票简称：凯因科技公示序号：2024-043

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

北京市凯因科技有限责任公司（下称“凯因科技”或“企业”）依据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，制订了《北京凯因科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体内容如下：

一、募资基本概况

（一）具体募资额度、资金到位时长

经中国证监会（下称“证监会”）《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2021]8号）审批，企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）4,246亿港元，每股面值1.00元，每一股发行价为18.98元。募集资金总额金额为805,890,800.00元，扣减发行费rmb80,024,659.39元，募集资金净额金额为725,866,140.61元。以上募资已经在2021年2月2日全部到位，然后由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到帐情况进行检审，出具了中汇会验[2021]0208号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况及盈余状况

截止到2024年6月30日，企业总计应用募资528,437,663.82元（包含更换事先资金投入额度），2024年1-6月应用募资21,405,756.44元，募资余额为218,965,496.94元，详情如下：

二、募集资金的管理情况

（一）募资管理方法规章制度建设和实施情况

进一步规范募集资金的管理和使用，提升资金使用效益和效益，维护债权人权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规及规范性文件的规定，根据企业具体情况，建立了《北京凯因科技股份有限公司募集资金管理制度》（下称《管理制度》）。依据《管理制度》，企业依照规定对募资展开了专用账户存放，并已分别向承销商海通证券股份有限责任公司、储放募集资金的宁波市银行股份有限公司北京丰台分行、杭州联合银行股份有限公司公中关村分行、招商银行股份有限责任公司北京分行于2021年2月4日签订了募资三方监管协议，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别。截止到2024年6月30日，企业均严格执行该《募集资金专用账户管理协议》的相关规定储放与使用募资。

（二）募资在重点账户储放状况

截止到2024年6月30日，募资实际储放如下：企业：元

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的项目执行情况

截止到2024年6月30日，募集资金投资项目（下称“募投项目”）的项目执行情况详细“2024年上半年度募集资金使用状况一览表”（配件1）。

（二）募投项目前期资金投入及更换状况

本报告期内不属于。

（三）用闲置募集资金临时补充流动资金状况

本报告期内不属于。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，项目投资产品类别状况

为进一步提高募集资金使用高效率，合理安排一部分临时闲置募集资金，公司在2024年4月9日举办第五届董事会第二十一次大会、第五届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在确保不受影响募集资金投资方案顺利进行前提下，应用最大总额不超过2.1亿的临时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全系数高，达到保底规定，流通性好产品（包含但是不限于选购保本型理财产品、保本理财、大额存款、存定期、通知存款、协定存款等），自公司董事会审议通过日起至下一年本年度董事会审议准许闲置募集资金进行现金管理事宜之日起计算。在前述信用额度及时限范围之内，企业可以循环系统翻转应用。

具体情况请参阅公司在2024年4月10日公布于上交所网址(www.sse.com.cn)的《北京凯因科技股份有限公司关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2024-016）。截止到2024年6月30日，企业使用闲置募集资金进行现金管理余额为186,900,000.00元，详情如下：

（五）用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况

不适合。

（六）超募资金用以建设中的项目及最新项目（包含收购资产等）的现象

不适合。

（七）结余募集资金使用状况

不适合。

（八）募集资金使用的其他情形

本报告期内不属于。

四、变动募集资金投资项目的项目执行情况

报告期，公司在2024年4月9日举办第五届董事会第二十一次大会、第五届职工监事第十五次会议，并且于2024年4月30日举办企业2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，允许企业对“新药研究”中部分募投单项工程进行修改及额度更改。主要内容请参阅公司在2024年4月10日公布于上交所网址（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限公司关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告》（公示序号：2024-014）。

五、募集资金使用及公布存在的问题

企业已按照有关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募资，并立即、真正、精确、详细对募集资金使用情况进行公布，不会有募集资金使用及公布的违反规定情况。

特此公告。

北京市凯因科技有限责任公司股东会

2024年8月10日

配件1：2024年上半年度募集资金使用状况一览表

企业：万余元

注1：“新药研究”新项目一部分单项工程发生变化，主要内容请参阅公司在2022年4月21日、2024年4月10日公布于上交所网址（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限公司关于部分募投项目子项目变更、金额调整及新增子项目的公告》（公示序号：2022-026）、《北京凯因科技股份有限公司关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告》（公示序号：2024-014）。

注2：“销售网络改建”新项目累计投入募资金额超过调整投资额的那一部分系以募资理财产品收益及利息收入资金投入项目金额。

注3：“补充流动资金”新项目累计投入募资金额超过调整投资额的那一部分系以募资理财产品收益及利息收入资金投入项目金额。

证券代码：688687股票简称：凯因科技公示序号：2024-042

北京市凯因科技有限责任公司

第六届职工监事第二次会议决议公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、职工监事会议召开情况

北京市凯因科技有限责任公司（下称“企业”）第六届职工监事第二次会议于2024年8月9日以现场融合通讯表决方法在企业会议室召开，会议报告于2024年7月30日以电子邮箱、手机方法送到。例会应参加公司监事3名，真实参加公司监事3名。会议由监事长吴垠老先生组织。大会的集结、举办合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

会议以投票选举方法决议并获得了如下所示决定：

（一）审议通过了《关于公司2024年半年度报告及摘要的议案》

审核确认，监事会认为股东会编制与审核公司2024年半年度报告的程序符合法律法规、行政法规和中国证监会的要求，汇报内容真实、精确、全面地体现了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：3票允许，0票反对，0票放弃。

具体内容详见企业刊登于上交所网址（www.sse.com.cn）里的《北京凯因科技股份有限公司2024年半年度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2024年半年度报告摘要》。

（二）审议通过了《关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

审核确认，监事会认为企业2024年上半年度募资储放和实际使用情况合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理制度》等有关法律法规和制度文件的规定，对募资展开了专用账户存储专用账户应用，并立即依法履行有关信息披露义务，募资具体使用情况和企业已披露状况一致，找不到变向更改募集资金用途和损害股东利益的情况，不会有违规募集资金的情况。

表决结果：3票允许，0票反对，0票放弃。

具体内容详见企业刊登于上交所网址（www.sse.com.cn）里的《北京凯因科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公示序号：2024-043）。

（三）审议通过了《关于公司2024年度提质增效重回报专项行动方案的半年度评估报告的议案》

监事会认为：公司编制的《2024年度提质增效重回报专项行动方案的半年度评估报告》融合公司战略规划、竞争优势及对公司未来发展的信心，可以真正、精确、全面地体现2024前半年具体措施执行情况。

表决结果：3票允许，0票反对，0票放弃。

具体内容详见企业刊登于上交所网址（www.sse.com.cn）里的《北京凯因科技股份有限公司2024年度提质增效重回报专项行动方案的半年度评估报告》。

特此公告。

北京市凯因科技有限责任公司职工监事

2024年8月10日

公司代码：688687公司简称：凯因科技

北京市凯因科技有限责任公司

2024年半年度报告引言

第一节重要提醒

1.1本上半年度报告摘要来源于上半年度汇报全篇，为更好地了解本公司的经营业绩、经营情况及未来发展计划，股民理应到www.sse.com.cn网址认真阅读上半年度汇报全篇。

1.2重要风险防范

公司已在本报告中详细描述相关风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“五、潜在风险”。

1.3本董事会、职工监事及董事、公司监事、高管人员确保上半年度汇报信息的真实性、精确性、完好性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连带的法律依据。

1.4企业全体董事参加董事会会议。

1.5本上半年度汇报没经财务审计。

1.6股东会决议申请的本报告期利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

无

1.7存不存在公司治理结构独特安排等重大事项

□可用√不适合

第二节公司概况

2.1公司概况

企业股票概况

企业存托概况

□可用√不适合

联络人和联系电话

2.2关键财务报表

企业：元货币：rmb

2.3前10名股东持股登记表

企业:股

2.4前十名地区存托持有者登记表

□可用√不适合

2.5截至报告期末投票权总数前十名公司股东登记表

□可用√不适合

2.6截至报告期末的优先股数量、前10名优先股登记表

□可用√不适合

2.7大股东或控股股东变动状况

√可用□不适合

2.8在上半年度汇报准许给出日存续期的债卷状况

□可用√不适合

第三节重大事项

企业应根据重要性原则，表明报告期内公司生产经营情况的根本变化，及其报告期产生对公司经营状况有重大影响和在未来会有重大影响的事宜

□可用√不适合

证券代码：688687股票简称：凯因科技公示序号：2024-041

北京市凯因科技有限责任公司

第六届董事会第二次会议决议公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、股东会会议召开情况

北京市凯因科技有限责任公司（下称“企业”）第六届董事会第二次会议于2024年8月9日在公司会议室以现场融合通讯表决形式举办，会议报告于2024年7月30日以电子邮箱、手机方法送到。例会应参加执行董事7名，真实参加执行董事7名。会议由老总周德胜老先生组织。监事、高管人员出席了此次会议。大会的集结、举办程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、股东会会议审议状况

会议以投票选举方法决议并获得了如下所示决定：

（一）审议通过了《关于公司2024年半年度报告及摘要的议案》

企业2024年半年度报告及引言编制合乎相关法律法规及《公司章程》等内部结构规章制度要求。2024年半年度报告及引言真正、清晰地体现了企业2024年上半年度经营情况、经营成果和现金流量情况等事宜。

表决结果：允许7票，抵制0票，放弃0票。

具体内容详见企业刊登于上交所网址（www.sse.com.cn）里的《北京凯因科技股份有限公司2024年半年度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2024年半年度报告摘要》。

（二）审议通过了《关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

经决议，股东会觉得：企业2024年上半年度募集资金的储放与应用情况合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定以及公司《募集资金管理制度》的需求，企业对募资展开了重点存放，找不到变向更改募集资金用途和损害股东利益的情况，不会有违规募集资金的情况。

表决结果：允许7票，抵制0票，放弃0票。

具体内容详见企业刊登于上交所网址（www.sse.com.cn）里的《北京凯因科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公示序号：2024-043）。

（三）审议通过了《关于公司2024年度提质增效重回报专项行动方案的半年度评估报告的议案》

2024前半年，董事会和管理层采取积极对策，始终致力于较好的经营业绩状况、规范化的公司治理结构、积极主动的投资人收益，认真履行上市企业责任与义务，共同推动金融市场稳定健康运行。公司编制的《2024年度提质增效重回报专项行动方案的半年度评估报告》融合公司战略规划、竞争优势及对公司未来发展的信心，可以真正、精确、全面地体现2024前半年具体措施执行情况。

表决结果：允许7票，抵制0票，放弃0票。

具体内容详见企业刊登于上交所网址（www.sse.com.cn）里的《北京凯因科技股份有限公司2024年度提质增效重回报专项行动方案的半年度评估报告》。

特此公告。

北京市凯因科技有限责任公司股东会

2024年8月10日