合肥市埃科光学科技发展有限公司 有关聘任会计事务所的通知

证券代码：688610股票简称：埃科光学公示序号：2024-042

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●拟聘任的会计事务所名字：容诚会计师公司（特殊普通合伙）

一、拟聘用会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1、基本资料

容诚会计师公司（特殊普通合伙）（下称“容诚会计师公司”）将原华普天健会计事务所（特殊普通合伙）改名而成，原始创立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙公司，是国内最早批准从事证券产品业务的会计事务所之一，长期性从事证券产品业务。公司注册地址为北京西城阜成门外大街22号1幢外经外贸商务大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

2、人员名单

截止到2023年12月31日，容诚会计师公司一共有合作伙伴179人，一共有注册会计1,395人，在其中745人签定过证券业务业务流程财务审计报告。

3、经营规模

容诚会计师公司经审计的2023年度收入额为287,224.60万余元，在其中审计工作收益274,873.42万余元，证券基金经营收入149,856.80万余元。

容诚会计师公司共担负394家公司2023年年度财务报表审计业务流程，审计费用总金额48,840.19万余元，顾客主要体现在加工制造业（包含但是不限于电子计算机、通讯和其它电子产品加工制造业、专用设备制造业、液压气动和设备加工制造业、化工原料和化学品加工制造业、机械制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、金属制品业和压延加工业、建筑装饰设计和其它建筑行业）及数据通信、软件和信息技术服务业，水利工程、环境与公共设施管理业，科学研究和技术服务业，批发和零售业等多个领域。容诚会计师公司对合肥市埃科光学科技发展有限公司（下称“企业”）所属的同样领域上市公司审计顾客数量为282家。

4、投资者保护水平

容诚会计师公司已购注册会计师职业责任险，职业保险总计保险额度不少于2亿美元，职业类型保险投保符合相关规定。

近三年在职业中有关民事案件承担法律责任的现象：2023年9月21日，北京金融法院就乐视网官网信息科技（北京市）有限责任公司（下称“乐视网官网”）证券虚假陈述义务纠纷案件[(2021)京74民初111号]做出判决，裁定华普天健会计事务所（北京市）有限公司在容诚会计师公司（特殊普通合伙）一同就2011年3月17日（含）以后曾买进过乐视网股票的原告投资人的损害，在1%范围之内与被告乐视网官网承担连带赔偿责任。华普天健所至容诚会计师公司接到判决后已提出上诉，到目前为止，此案仍在二审司法程序中。

5、诚信记录

容诚会计师公司近三年（近期三个详细自然年度及当初）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处分0次、监管对策13次、自律监管对策5次、自我约束处罚1次。

从业者近三年（近期三个详细自然年度及当初）因执业行为受到刑事处罚0次，3名从业者受到行政处罚各1次，58名从业者遭受监管对策19次、自律监管对策5次和自律处罚2次。

（二）工程信息

1、基本资料

项目合伙人：廖传宝，2007年变成中国注册会计师，2002年从事了上市公司审计业务流程，1999年先是在容诚会计师公司从业，2021年逐渐为公司提供审计服务；近三年签定过吉奥汽车(600418)、科威尔(688551)、综合国力股权(688103)、黄山旅游(600054)等多家上市公司财务审计报告。

新项目签名注册会计：张扬扬，2015年变成中国注册会计师，2014年从事了上市公司审计业务流程，2013年先是在容诚会计师公司从业，2021年逐渐为公司提供审计服务；近三年签定过启航高精密(833914)、芯瑞达(002983)、元琛科技(688659)等多家上市公司财务审计报告。

新项目签名注册会计：黄景辉，2020年变成中国注册会计师，2019年从事了上市公司审计业务流程，2018年先是在容诚会计师公司从业，2023年逐渐为公司提供审计服务；近三年签定过芯瑞达(002983)财务审计报告。

工程质量复核人：洪志国，2016年变成中国注册会计师，2011年从事了上市公司审计业务流程，2011年先是在容诚会计师公司从业；近三年签定过瑞可达(688800)、愉悦铁友（301198）、禾昌汇聚(832089)等多家上市公司的财务审计报告。

2、以上工作人员的诚信记录状况

项目合伙人廖传宝、签名注册会计黄景辉、工程质量复核人洪志国近三年内不曾因执业行为受到刑事处罚、行政处分、监管措施自律监管对策、政纪处分。

签名注册会计张扬扬近三年（近期三个详细自然年度及当初）因执业行为受到刑事处罚，遭受中国证监会及其派出机构、主管部门等行政处罚、监管对策，遭受证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分的实际情况，详见下表。

3、自觉性

容诚会计师公司和上述人员不会有违背《中国注册会计师职业道德守则》可能会影响自觉性的情况。

4、审计费用

依据公司业务经营规模、所处行业和账务处理复杂性等多方面因素，并结合公司年度财务报表审计需使用的内审人员状况和投入工作量及其公司的资费标准确定最终的审计费用。公司也2023年度会计报表审计新项目向容诚会计师公司收取的审计费为55万（在其中内控审计费用为10万余元）。

董事会报请股东大会受权公司管理人员依据2024年度公司实际业务开展情况和市场状况等和审计公司共同商定2024年度审计费（包含财务报表和内控审计花费）并签订有关服务合同等事宜。

二、拟聘任会计事务所履行程序流程

（一）审计委员会的审议意见

公司在2024年8月23日举办第一届董事会审计委员会第六次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。审计委员会觉得：容诚会计师公司（特殊普通合伙）有着多年为上市公司给予审计服务积累的经验，在胜任能力、投资者保护水平、诚实守信状况与自觉性等多个方面可以满足企业对审计公司的需求，它在为公司提供2023年度审计服务的过程当中，尽职尽责，遵照单独、客观性、公平公正的从业规则，认真履行了审计公司应尽的职责。因而，审计委员会允许公司继续聘用容诚会计师公司（特殊普通合伙）为公司发展2024年度财务报表和内控审计组织，并提交公司董事会审议。

（二）董事会审议和决议情形

公司在2024年8月26日举办第一届股东会第十四次临时会议，以9票赞同、0票反对、0票放弃的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，允许聘任容诚会计师公司为公司发展2024年度审计公司，协助负责2024年度财务报告审计工作和内控审计工作中，聘用期一年，并提交公司股东大会决议。

（三）职工监事决议和表决状况

公司在2024年8月26日举办企业第一届职工监事第十次临时会议，以3票同意、0票反对、0票放弃的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。监事会认为：容诚会计师公司（特殊普通合伙）具有上市公司审计资质证书，具有较强的责任意识、职业道德和履职能力，为公司发展开具的以往财务审计报告公正公平地体现了公司各期经营情况、经营成果和现金流量。企业聘用容诚会计师公司（特殊普通合伙）为公司发展2024年度审计公司程序，合乎《公司法》及《公司章程》有关规定，不存在损害公司与股东利益的情形。综上所述，职工监事允许再次聘用容诚会计师公司（特殊普通合伙）为公司发展2024年度审计公司。

（四）生效时间

此次聘任会计事务所事宜有待报请企业股东大会决议，并自公司股东大会表决通过之日起生效。

特此公告。

合肥市埃科光学科技发展有限公司股东会

2024年8月27日

证券代码：688610股票简称：埃科光学公示序号：2024-041

合肥市埃科光学科技发展有限公司

关于修订《公司章程》、受权申请办理公司变更

备案并修定、制订一部分公司治理制度的

公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

合肥市埃科光学科技发展有限公司（下称“企业”）于2024年8月26日举行了第一届股东会第十四次临时会议，审议通过了《关于修订＜公司章程＞并授权办理工商变更登记的议案》和《关于修订、制定部分公司治理制度的议案》，并交于日召开了第一届职工监事第十次临时会议，审议通过了《关于修订＜监事会议事规则＞的议案》。现就有关情况公告如下：

一、《公司章程》的修订状况

为进一步提高企业规范运作水准，保障公司和全体股东的合法权益，公司拟依据《中华人民共和国公司法》（下称“破产法”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规要求，同时结合企业具体情况，对《公司章程》一部分条文进行修订，详细如下：

除了上述条文修定外，《公司章程》别的条文无实际性修定，为根据《公司法》将“股东会”调整至“股东大会”忍不危害条文含义的字词修定，因此未逐一列报。新修订《公司章程》全篇于同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）给予公布。

以上修定事宜尚要递交企业股东大会审议并报请受权公司管理人员以及相关受委托人办理工商变更登记事项。以上变动最后以市场监管局批准的内容为准。

二、公司部分整治制度修订、制订状况

根据法律法规、《公司章程》有关规定，同时结合企业具体情况，企业修定、建立了一部分公司治理制度。详情如下：

新修订一部分公司治理制度全篇于同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）给予公布。

特此公告。

合肥市埃科光学科技发展有限公司股东会

2024年8月27日