有研半导体硅材料股份有限公司 2024年上半年度募资储放 与实际使用情况的专项报告

证券代码：688432股票简称：有研硅公示序号：2024-035

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，有研半导体硅材料股份有限公司（下称“有研硅”或“企业”）股东会将2024年上半年度募资储放与实际使用情况说明如下：

一、募资基本概况

（一）具体募资金额资产到帐状况

依据中国证监会（下称“证监会”）《关于同意有研半导体硅材料股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2022]2047号），允许企业初次向公众发行人民币普通股（A股）18,714.3158亿港元，每一股发行价为9.91元，募集资金总额金额为185,458.87万余元，扣减未税发行费，具体募集资金净额金额为166,396.72万余元。毕马威华振会计事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行检审，并且于2022年11月7日出示《验资报告》（毕马威华振验字第2201588号）。

（二）募集资金使用和节余状况

企业之前年度累计应用募资47,319.09万余元，年度实际应用募资15,911.38万余元。截止到2024年6月30日，募资余额为106,512.60万余元（包含总计接收到的银行存款利息扣减汇款手续费等净收益），募资重点余额为84,512.60万余元，与募资账户余额相距22,000.00万余元均是没到期的现金管理业务账户余额。募资具体使用如下：

企业：人民币元

二、募资管理情况

（一）募集资金的管理情况

进一步规范募集资金的管理和使用，提升资金使用效益和效益，维护债权人权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，根据企业具体情况，建立了《募集资金管理制度》，对企业募资存放、使用和管理方法等方面做出了实际具体规定，并依据管理方案要求进行募资存放、使用和管理。

企业已经与承销商中信证券股份有限公司及专用账户存放募集资金的工商银行有限责任公司北京航天城分行、招商银行股份有限责任公司北京市世纪新城分行、中国民生银行股份有限责任公司北京东单分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，我们公司、我们公司之分公司山东省有研半导体有限责任公司已经与承销商中信证券股份有限公司及专用账户存放募集资金的浦东发展银行有限责任公司北京市知春路分行、中信银行银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》对公司及子公司、承销商及储放募集资金的银行的有关责任与义务进行了全面承诺。上述情况协议书与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别。截止到2024年6月30日，企业均严格执行该《募集资金专户存储三方/四方监管协议》的相关规定，储放、应用、管理方法募资。

（二）募集资金专户存放状况

截止到2024年6月30日，我们公司有5个募集资金专户，募资储放如下：

企业：rmb万余元

三、年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的项目执行情况

企业严格执行《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律、法规及行政规章要求运用募资，企业本报告期募投项目的项目执行情况，详细附注1：“募集资金使用状况一览表”。

（二）募投项目前期资金投入及更换状况

报告期，公司不存在募投项目前期资金投入及更换状况。

（三）用闲置募集资金临时补充流动资金状况

报告期，公司不存在应用闲置募集资金临时补充流动资金状况。

（四）闲置募集资金进行现金管理的现象

为进一步提高募集资金使用高效率，合理安排一部分闲置募集资金，在确保不危害募资工程建设与使用、募资安全的前提下，增加公司的盈利，为本公司及股东获得更多的收益，2023年11月10日举办第一届股东会第十七次会议第一届职工监事第十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许本公司及子公司在确保不危害募集资金投资项目建设与募集资金使用及其我们公司正常的业务发展的情形下，应用总额不超过124,000万余元（含超募资金）的暂时性闲置募集资金进行现金管理，选购安全系数高、流动性好、期限不超过12月（含）的投资理财产品（包含但是不限于协约性储蓄、保本理财、存定期、大额存款等）。在相关额度内，资产能够循环系统翻转应用,使用年限自董事会审议通过的时候起12个月合理。具体内容详见公司在2023年11月11日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《有研半导体硅材料股份公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-037）。

截止到2024年6月30日，企业使用一部分闲置募集资金进行现金管理的如下：

企业：rmb万余元

（五）用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况

2024年3月27日，公司召开第一届股东会第二十次会议及第一届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，拟用于永久性补充流动资金金额为19,000.00万余元，占超募资金总金额比例为28.62%。具体内容详见公司在2024年3月29日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《有研半导体硅材料股份公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公示序号：2024-016）。企业已经在2024年7月4日将19,000万余元超募资金永久性补充流动资金。

报告期，公司不存在超募资金偿还银行借款状况。

（六）超募资金用以建设中的项目及最新项目（包含收购资产等）的现象

报告期，公司不存在超募资金用以建设中的项目及最新项目（包含收购资产等）的现象。

（七）结余募集资金使用状况

报告期，公司不存在应用结余募集资金的状况。

（八）募集资金使用的其他情形

1、超募资金用以股份回购

公司在2024年2月20日举办第一届股东会第十九次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，允许企业使用一部分超募资金根据上海交易所交易软件以集中竞价交易方式复购企业已发行的那一部分人民币普通股（A股）股权，购买的股权将主要用于维护保养企业的价值及股东权利或不久的将来适合机会用以股权激励计划、股权激励计划。本次回购资金总额不低于人民币3,000万余元，总额不超过6,000万余元（含）。

截止到2024年6月30日，公司本次股份回购方案已实施完毕。企业总计回购股份3,555,336股，总股本的比例是0.28%，付款总金额为35,931,966.48元（没有合同印花税、佣金等交易手续费）。具体详见2024年2月21日和2024年5月6日企业公布于上交所网址（www.sse.com.cn）的《有研半导体硅材料股份公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份暨公司落实“提质增效重回报”行动方案的公告》（公示序号：2024-007）和《有研半导体硅材料股份公司关于回购完成暨回购实施结果的公告》（公示序号：2024-026）。

2、一部分募投项目推迟

公司在2024年4月25日举办第一届监事会第二十一次大会、第一届职工监事第十六次大会，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，允许企业将募集资金投资项目“集成电路芯片用8寸大单晶硅片提产新项目”、“集成电路芯片刻蚀设备用光伏材料新项目”达到预定可使用状态的时间调整至2025年12月，此次推迟仅涉及到施工进度的改变，没有改变募投项目的建设主体、募集资金投资用途及投资总额等，也不会对募投项目的执行导致实质性影响。具体详见2024年4月26日企业公布于上交所网址（www.sse.com.cn）的《有研半导体硅材料股份公司关于部分募投项目延期的公告》（公示序号：2024-023）。

四、变动募投项目的项目执行情况

（一）变动募集资金投资项目状况

我们公司2024年上半年度募集资金投资项目未发生变化。

（二）募集资金投资项目对外转让或更换状况

我们公司2024年上半年度募集资金投资项目不会有对外转让或更换的现象。

五、募集资金使用及公布存在的问题

年度，企业严格执行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定及《募集资金管理制度》应用募资，并真正、精确、详细、立即执行相关信息披露工作中，不会有违规募集资金的情况。

六、可能存在两次以上股权融资且当初各自存有募资应用状况

本公司不存在两次以上融资状况。

特此公告。

有研半导体硅材料股份公司董事会

2024年8月10日

附注1：募集资金使用状况一览表

企业：人民币元

注1：“募集资金总额”就是指扣减证券承销承销费及其它发售费用后的额度rmb1,663,967,265.37元。

注2：截止到2024年6月30日，超募资金总金额663,967,265.37元，在其中195,000,000.00元用以永久性补流，35,935,687.59元（（含合同印花税、佣金等交易手续费））用以股份回购。

注3：因为公司未服务承诺截止到期终资金投入额度，这里填好为募资服务承诺投资额。

注4：没有达到实施进度缘故主要是基于以下因素：第一，受市场需求的变动产生的影响，结合公司行业技术最新发布的发展趋势情况进行工艺改善，促使募投项目的实际投资进展和原预估方案有所差异。第二，秉着节省成本、提升募集资金使用质量的标准，企业适时调整了项目投资节奏感。“集成电路芯片用8寸大单晶硅片提产新项目”分两个阶段实行，现阶段第一阶段5万片/月的产能早已基本建设结束，企业8寸单晶硅片生产能力已经达到18万片/月，且保持了相对较高的生产量；与此同时，第二阶段基本建设已经启动。“集成电路芯片刻蚀设备用光伏材料新项目”受厂房建造及招标等各种因素直接影响，动工较预估延迟时间。

证券代码：688432股票简称：有研硅公示序号：2024-034

有研半导体硅材料股份有限公司

第二届职工监事第二次会议决议公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、职工监事会议召开情况

有研半导体硅材料股份有限公司（下称“企业”）第二届职工监事第二次会议（下称“此次会议”）于2024年8月8日以通信方式举办。此次会议报告于2024年7月29日根据电子邮件形式送到整体公司监事。例会应参加公司监事3人，真实参加公司监事3人。会议由监事长李慧组织，企业董事长助理出席了此次会议。此次会议的集结、举办合乎《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事用心决议，本次会议审议通过了如下所示提案：

（一）表决通过《关于公司2024年半年度报告及其摘要的议案》

监事会认为：依据《公司法》、上海交易所有关行政规章标准及《公司章程》的相关规定，公司编制了2024年半年度报告及其摘要。总结报告与文件格式符合相关规定，客观性、真正、公允地反映了企业2024年上半年度的财务状况和经营成果等事宜。企业2024年半年度报告披露的信息真正、精确、详细，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。允许《有研半导体硅材料股份公司2024年半年度报告及其摘要》内容。

具体内容详见企业同一天公布于上交所网址（www.sse.com.cn）的《有研半导体硅材料股份公司2024年半年度报告》及《有研半导体硅材料股份公司2024年半年度报告摘要》。

决议状况：3票允许，0票反对，0票放弃。

（二）表决通过《关于公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

监事会认为：企业2024年上半年度募集资金的储放和使用合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和制度文件的规定，对募资展开了专用账户存储重点应用，没有募资储放、采用与管理工作的违反规定情况。

具体内容详见企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《有研半导体硅材料股份公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公示序号：2024-035）。

决议状况：3票允许，0票反对，0票放弃。

（三）表决通过《关于公司新增2024年度日常关联交易预计的议案》

监事会认为：公司本次新增加与关联企业之间的联系买卖合乎《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规规定。公司和关联方的关联方交易都由日常生产经营活动需要所形成，系遵照公平公正及个人意愿开展，价钱公允价值，买卖公平公正，不存在损害企业和其它股东利益的情形。关联方交易对公司的财务状况、经营业绩不容易造成不利影响，企业的主要业务也不会因该类买卖但对关联企业形成依赖。

此次新增加日常关联交易预估事宜没有达到《上海证券交易所科创板股票上市规则》所规定的公布规范，不用独立公布。

表决结果：允许票2票，否决票0票，反对票0票。

关系公司监事东海林利朗回避表决。

特此公告。

有研半导体硅材料股份有限公司职工监事

2024年8月10日

公司代码：688432　　　　　　　　　　公司简称：有研硅

有研半导体硅材料股份有限公司

2024年半年度报告引言

第一节重要提醒

1.1本上半年度报告摘要来源于上半年度汇报全篇，为更好地了解本公司的经营业绩、经营情况及未来发展计划，股民理应到www.sse.com.cn网址认真阅读上半年度汇报全篇。

1.2重要风险防范

公司已在本报告中详细描述在经营过程中很有可能面临的各种风险及应对策略，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“五、潜在风险”一部分。

1.3本董事会、职工监事及董事、公司监事、高管人员确保上半年度汇报信息的真实性、精确性、完好性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连带的法律依据。

1.4企业全体董事参加董事会会议。

1.5本上半年度汇报没经财务审计。

1.6股东会决议申请的本报告期利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

无

1.7存不存在公司治理结构独特安排等重大事项

□可用√不适合

第二节公司概况

2.1公司概况

企业股票概况

企业存托概况

□可用√不适合

联络人和联系电话

2.2关键财务报表

企业：元货币：rmb

2.3前10名股东持股登记表

企业:股

2.4前十名地区存托持有者登记表

□可用√不适合

2.5截至报告期末投票权总数前十名公司股东登记表

□可用√不适合

2.6截至报告期末的优先股数量、前10名优先股登记表

□可用√不适合

2.7大股东或控股股东变动状况

□可用√不适合

2.8在上半年度汇报准许给出日存续期的债卷状况

□可用√不适合

第三节重大事项

企业应根据重要性原则，表明报告期内公司生产经营情况的根本变化，及其报告期产生对公司经营状况有重大影响和在未来会有重大影响的事宜

□可用√不适合