深圳市普门科技有限责任公司 有关2021、2022年股票期权激励计划 2024年第一季度独立行权结论暨股权变化的通知

证券代码：688389股票简称：普门科技公示序号：2024-019

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次行权数量：

1、企业2021年股票期权激励计划（下称“2021年激励计划”）首次授予的个股期权第二个行权期可行权数量为3,502,500股，行权期为2023年10月25日至2024年10月10日（行权日须提供交易时间）。2024年1月1日至2024年3月31日期内，总计行权并进行股权过户登记数量达到202股，占此次可行权总数的0.006%。截止到2024年3月31日，总计行权并进行股权过户登记总数373,815股，占此次可行权总数的10.67%。

2、企业2021年激励计划预埋授予个股期权第一个行权期可行权数量为682,500股，行权期为2023年7月11日至2024年1月20日（行权日须提供交易时间）。2024年1月1日至2024年1月20日期内，总计行权并进行股权过户登记数量达到10,670股，占此次可行权总数的1.56%。截止到2024年3月31日，总计行权并进行股权过户登记总数539,407股，占此次可行权总数的79.03%。

3、企业2022年股票期权激励计划（下称“2022年激励计划”）首次授予的个股期权第一个行权期可行权数量为3,480,000股，行权期为2023年7月11日至2024年5月8日（行权日须提供交易时间）。2024年1月1日至2024年3月31日期内，总计行权并进行股权过户登记数量达到27,018股，占此次可行权总数的0.78%。截止到2024年3月31日，总计行权并进行股权过户登记总数1,413,155股，占此次可行权总数的40.61%。

●此次行权股票发行流通时间：

公司本次行权选用独立行权方式，激励对象行权所得的个股于行权日（T日）后的第一个交易时间（T+1日）抵达股票帐户，并且于第二个交易时间（T+2日）挂牌交易。

一、此次股票期权行权的决策及信息公开

（一）2021年股票期权激励计划

1、2021年9月17日，公司召开第二届董事会第十一次大会，会议审议通过了《关于公司〈2021年激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年激励计划相关事宜的议案》等。公司独立董事就本激励计划是否有利于企业的稳定发展及存不存在损害公司及全体股东利益的情形发布了独立意见。

同一天，公司召开第二届职工监事第九次会议，审议通过了《关于公司〈2021年激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实公司〈2021年激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并提交有关核查意见。

2、2021年9月18日，公司在上海交易所网址公布了《公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2021-045），结合公司别的独董委托，独董陈实强先生作为征选人便2021年第四次股东大会决议决议的企业2021年激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

3、2021年9月18日至2021年9月27日，企业对本激励计划首次授予的激励对象的姓名和职位在公司内部予以公示。截止到公示公告期届满，公司监事会没有收到所有人对此次激励对象所提出的质疑。2021年9月28日，公司在上海交易所网址公布了《公司监事会关于公司2021年激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2021-046）。

4、2021年10月8日，公司召开2021年第四次股东大会决议，决议并获得了《关于公司〈2021年激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划得到股东大会批准，股东会被授权明确个股期权授予日、在激励对象满足条件时往激励对象授于个股期权并登记授于个股期权所必须的所有事项。

5、2021年10月11日，公司召开第二届董事会第十二次大会与第二届职工监事第十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对上述情况提案发布了独立意见，职工监事对授予日的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。

6、2022年1月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于向激励对象授予2021年激励计划预留部分股票期权的议案》。公司独立董事对上述情况提案发布了独立意见，职工监事对预埋授予激励对象名册进行核查并发表了核查意见。

7、2022年8月19日，公司召开第二届董事会第十八次会议第二届职工监事第十六次大会，表决通过《关于调整公司2021年激励计划行权价格的议案》，允许对企业2021年激励计划行权价格作出调整，行权价格由21.00元/股调整至20.822元/股。

8、2022年10月28日，公司召开第二届董事会第十九次会议第二届职工监事第十七次大会，表决通过《关于公司2021年激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销2021年激励计划首次授予部分股票期权的议案》，允许企业2021年股票期权激励计划首次授予的个股期权第一个行权期的行权条件造就，决定取消49名辞职激励对象鼓励资质并注销其已获授但还没有行权的所有个股期权165.00万分。具体内容详见公司在2022年10月29日上海证券交易所网址公布的相关公告。

9、2022年12月14日，企业上海证券交易所网址公布了《公司关于2021年激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的公告》（公示序号：2022-052），依据可交易时间及行权相关手续状况，具体可行权期为2022年12月19日至2023年10月10日（行权日须提供交易时间），行权形式为独立行权。

10、2023年6月8日，公司召开第二届董事会第二十一次大会、第二届职工监事第十九次会议审议通过了《关于调整公司2021年、2022年激励计划行权价格的议案》《关于注销2021年激励计划预留授予部分股票期权、2022年激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于公司2021年激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，允许企业2021年股票期权激励计划的股票期权行权价钱（初次和预埋）由20.822元/股调整至20.585元/股，决定取消9名辞职激励对象鼓励资质并注销其已获授但还没有行权的所有个股期权25.5万分。允许企业2021年股票期权激励计划预埋授予个股期权第一个行权期的行权条件造就。具体内容详见公司在2023年6月9号在上海交易所网址公布的相关公告。

11、2023年7月6日，企业上海证券交易所网址公布了《公司关于2021年激励计划预留授予股票期权第一个行权期自主行权实施公告》（公示序号：2023-036），依据可交易时间及行权相关手续状况，具体可行权期为2023年7月11日至2024年1月20日（行权日须提供交易时间），行权形式为独立行权。

12、2023年9月22日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届职工监事第二十二次会议审议通过了《关于注销2021年激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于公司2021年激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，决定取消28名辞职激励对象鼓励资质并注销其已获授但还没有行权的所有个股期权824,462份，允许企业2021年股票期权激励计划首次授予的个股期权第二个行权期的行权条件造就。具体内容详见公司在2023年9月23日上海证券交易所网址公布的相关公告。

13、2023年10月20日，企业上海证券交易所网址公布了《公司关于2021年激励计划首次授予股票期权第二个行权期自主行权实施公告》（公示序号：2023-061），依据可交易时间及行权相关手续状况，具体可行权期为2023年10月25日至2024年10月10日（行权日须提供交易时间），行权形式为独立行权。

14、2023年10月11日，公司召开第二届董事会第二十五次大会、第二届职工监事第二十三次会议审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，决定将在企业2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权时间内未行权的个股期权总计225,330份（主要包括9名离职员工并未销户完成个股期权99,962份）给予销户。具体详见公司在2023年10月12日上海证券交易所网址公布的相关公告。

15、2024年1月22日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》，决定将在企业2021年股票期权激励计划预埋授于第一个行权期可行权时间内未行权的个股期权总计143,093份给予销户。具体内容详见公司在2024年1月24日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的相关公告。

16、2024年3月20日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，允许企业2021年股票期权激励计划预埋授予个股期权第二个行权期的行权条件造就。具体内容详见公司在2024年3月22日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的相关公告。

（二）2022年股票期权激励计划

1、2022年4月14日，公司召开第二届董事会第十六次大会，会议审议通过了《关于公司〈2022年激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年激励计划相关事宜的议案》等。公司独立董事就本激励计划是否有利于企业的稳定发展及存不存在损害公司及全体股东利益的情形发布了独立意见。

同一天，公司召开第二届职工监事第十四次会议，审议通过了《关于公司〈2022年激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实公司〈2022年激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并提交有关核查意见。

2、2022年4月16日，公司在上海交易所网址公布了《公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2022-020），结合公司别的独董委托，独董陈实强先生作为征选人便2021年年度股东大会决议的企业2022年激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

3、2022年4月17日至2022年4月26日，企业对本激励计划首次授予的激励对象的姓名和职位在公司内部予以公示。截止到公示公告期届满，公司监事会没有收到所有人对此次激励对象所提出的质疑。2022年4月28日，公司在上海交易所网址公布了《公司监事会关于公司2022年激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2022-021）。

4、2022年5月6日，公司召开2021年年度股东大会，决议并获得了《关于公司〈2022年激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于企业〈2022年激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划得到股东大会批准，股东会被授权明确个股期权授于日，在激励对象满足条件时往激励对象授于个股期权并登记授于个股期权所必须的所有事项。

5、2022年5月9日，公司召开第二届董事会第十七次大会与第二届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对上述情况提案发布了独立意见，职工监事对授于日的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。

6、2023年4月26日，公司召开第二届董事会第二十次大会与第二届职工监事第十八次会议审议通过了《关于调整公司2022年激励计划行权价格的议案》，允许企业对首次授予的股票期权行权价格进行调节，行权价格由20.00元/股调整至19.822元/股，并且于2023年4月28日上海证券交易所网址公布了相关公告。

7、依据《公司2022年激励计划（草案）》的有关规定，在激励计划经股东大会审议后，高于12个月无确立激励对象的，预埋利益无效。截止到2023年5月13日，企业2022年激励计划预留125万分个股期权自激励计划经2021年年度股东大会审议通过后超出12个月无确立激励对象，预埋利益已经失效。具体内容详见公司在2023年5月13日上海证券交易所网址公布的《公司关于2022年激励计划预留权益失效的公告》（公示序号：2023-019）。

8、2023年6月8日，公司召开第二届董事会第二十一次大会、第二届职工监事第十九次会议审议通过了《关于调整公司2021年、2022年激励计划行权价格的议案》《关于注销2021年激励计划预留授予部分股票期权、2022年激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于公司2022年激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，允许企业2022年股票期权激励计划的股票期权行权价格由19.822元/股调整至19.585元/股，决定取消7名辞职激励对象鼓励资质并注销其已获授但还没有行权的所有个股期权95万分。允许企业2022年股票期权激励计划首次授予的个股期权第一个行权期的行权条件造就。具体内容详见公司在2023年6月9日上海证券交易所网址公布的相关公告。

9、2023年7月6日，企业上海证券交易所网址公布了《公司关于2022年激励计划首次授予股票期权第一个行权期自主行权实施公告》（公示序号：2023-037），依据可交易日及行权相关手续状况，具体可行权期为2023年7月11日至2024年5月8日（行权日须提供买卖日），行权形式为独立行权。

二、此次股票期权行权的相关情况

（一）2021年股票期权激励计划首次授予个股期权第二个行权期

1、激励对象行权的股权总数

注1：公司在2023年11月9日进行第三届董事会、职工监事换届及聘用高管人员工作中，王红女士辞去董事长助理，路曼女性为董事长助理，李大巍老师为执行董事、副总。

注2：以上“此次”所说期内范围包括2024年第一季度。

2、此次行权个股的由来

公司为激励对象定增的A股普通股票。

3、行权总数

此次可行权总人数247人，截止到2024年3月31日，共63人参加行权。

（二）2021年股票期权激励计划预埋授于个股期权第一个行权期

1、激励对象行权的股权总数

注：以上“此次”所说期内范围包括2024年第一季度。

2、此次行权个股的由来

公司为激励对象定增的A股普通股票。

3、行权总数

此次可行权总人数49人，截止到2024年3月31日，共41人参加行权。

（三）2022年股票期权激励计划首次授予个股期权第一个行权期

1、激励对象行权的股权总数

注1：公司在2023年11月9日进行第三届董事会、职工监事换届及聘用高管人员工作中，王红女士辞去董事长助理，路曼女性为董事长助理，李大巍老师为执行董事、副总。

注2：以上“此次”所说期内范围包括2024年第一季度。

2、此次行权个股的由来

公司为激励对象定增的A股普通股票。

3、行权总数

此次可行权总人数66人，截止到2024年3月31日，共48人参加行权。

三、此次行权个股的上市流通安排及公司股权结构变化

（一）行权个股的上市流通日

公司本次选用独立行权方式行权，激励对象行权所得的个股于行权日（T日）之后的第二个买卖日（T+2）日挂牌交易。

（二）行权个股的上市流通总数

企业2021、2022年股票期权激励计划于2024年第一季度总计行姑且进行注册登记的股票发行商品流通数量达到37,890股，行权后新增加股权均是无限售标准流通股本。

（三）执行董事和高级管理人员的锁住和转让限定

1、激励对象为董事和高级管理人员的，它在任职期每一年转让股权不能超过其所持可由本公司股份总数的25%，在辞职后六个月内，不能转让其持有的本公司股份。

2、激励对象为董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入股票6个月售出，或在卖出后6个月又买进，从而所得收益还本公司提供的，本董事会将撤回其所得收益。

3、在本激励计划期限内，假如《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、政策法规、行政规章和《公司章程》上对董事和高级管理人员拥有股权转让的相关规定出现了改变，则这一部分激励对象出让其持有的企业股票必须在转让时合乎重新编辑的有关规定。

（四）此次股本变动状况

企业：股

公司本次股权变更后，公司实际控制人未发生变化。

四、股份登记情况和募集资金使用方案

2024年第一季度，共行姑且进行股份登记产权过户37,890股，得到募资752,947.66元，此项募资资金将用于填补企业流动资金。

五、新增加股权对最近一期财务报表产生的影响

此次行权对企业财务状况和经营成果都不组成深远影响。

特此公告。

深圳市普门科技有限责任公司

股东会

2024年4月4日