上海交易所拟开展 2023年度会员顾客买卖交易管理评价
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报志愿编写周尚伃
为开展2023年度会员顾客买卖交易管理评价，3月21日，《证券日报》编写从业内获知，前不久，上海交易所（下称“上海交易所”）制定了《2023年会员客户交易行为管理评价方案（征求意见稿）》，同时向各会员单位征询建议。
具体而言，其点评对象是2023年在上交所进行证券经纪业务的理事单位，上海交易所将主要考查2023年度会员顾客买卖交易管理方面状况，将会员直营账户和财产管理账户的异常交易行为列入评估标准。
记分方式层面，点评满分为100分，另设加分。与此同时，上海交易所还设有评星遍布，依据VIP顾客买卖交易管理方法综合评分，从高到低排序之后将评估结果分成五星至一星共九个评星。在其中，“五星”和“四星半”约15%、“四星”约35%、“三星半”约25%、“三星”约15%、“二星半”约5%至10%、“二星”“一星半”和“一星”占比约为0%至5%，正常情况下VIP顾客产权交易点评不给予五星或一星，但是一部分情况下以外。
评价指标则实际包括了七大层面：
一是，关键证劵风险管控，这部分权重为20%，主要考查VIP顾客在重点证劵上发生异常交易行为的现象。
二是，顾客因异常交易行为被采取警告类自律监管对策状况，这部分权重为20%。主要考查顾客产生异常交易行为被上海交易所采用书面形式警告对策的情况。
三是，顾客因异常交易行为被采取限制交易类自律监管措施及政纪处分状况，这部分权重为15%。主要考查顾客产生异常交易行为被上海交易所采用限制交易类监管方案或政纪处分的现象。
四是，重点监管账户交易自我管理状况，这部分权重为20%。主要考查重点监管帐户再次出现异常交易行为，及其VIP为重点监管帐户持有者新开证券账户或是资金帐户后，该账户买卖交易合规管理状况。
五是，VIP协作自律监管状况，这部分权重为15%。主要考查协同共治状况，主要包括自律监管信件传递状况、协查函回应状况、重点监管帐户汇报上报状况、联系人沟通交流情况及执行保密义务的情况等。
六是，执行量化交易汇报责任及工作职责的现象，这部分权重为5%。主要考查VIP执行量化交易汇报责任，以及用户量化交易汇报工作职责的现象，针对在规定的时间内应报未报的给予罚分。
七是，VIP因其他事宜被上海交易所采取有效措施的现象，这部分权重为5%。主要考查VIP存在其他不履行顾客买卖工作职责的情况，被上海交易所执行自律监管措施状况。
值得注意的是，此次点评设加分，针对VIP报送的主动管理状况，为进一步提升买卖监管效能发挥作用的，酌情考虑给予大大加分。
除此之外，评估结果会由上海交易所定项告之VIP点评评星。该评估结果不当作采用监管方案的重要依据。
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