大比拼执业质量 证券公司陆续加仓北京交易所业务流程
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报志愿编写周尚伃
实习编写于宏
7月12日夜间，北京交易所、全国股转公司2024年第二季度证劵公司执业质量评估结果（下称“第二季度执业质量评估结果”）正式出炉，体现了证券公司在北京交易所、新三板市场的总体执业质量及其细分化业务流程的规划状况。
第二季度执业质量评估结果第一由中信证券夺得，而和今年第一季度对比，第二季度排行榜前十名含有7个席位出现了改变。伴随着市场竞争日趋激烈，多家券商表明，将北京交易所业务流程做为攻克难点方位，提高投资银行全生命周期服务水平。
我国金融智库特聘研究者余丰慧接受《证券日报》编写采访时说：“伴随着北京交易所高质量建设的深入推进，业务机遇和利润空间将吸引证券公司提升北京交易所市场布局，市场竞争也会更加激烈。证券公司需参考从业质量标准体系，提高服务内容水平。”
中信证券居第一
证券公司在这个市场中扮演着极为重要的“工作者”人物角色，交易中心建立了有关实施细则并对执业质量进行必要的点评。在其中，北京交易所、全国股转公司的从业质量标准体系主要包含技术专业质量得分和合规管理品质罚分，加上基础分100分，最后以总计分数进行排序。
第二季度执业质量点评一共有102家券商评为。总体来看，102家券商中，有101家券商评分超100分（含）。评分排行前三名的证券公司分别为中信证券、光大证券、开源证券，各自评分152.08分、142.92分、126.69分。紧随其后的是国泰君安和申万宏源证券，评分都超过120分。但是，也是有1家券商仅评分98.91分。
与今年第一季度对比，第二季度榜单出现了一些值得期待的转变，比如，排行榜前十名名额出现大“大转变”，在其中7个席位产生变化，多家券商排名完成跃居，比如，光大证券在第18名跃升至第2名，国泰君安在第16名上升到第4名，申万宏源证券在第12名上升到第5名，恒泰证券在第20名跃升至第6名等。
技术专业质量评估评分可以直接体现出证券公司的服务水平，就第二季度执业质量评估结果内各券商公司技术专业质量评估得分情况来讲，综合性实力较强的头部券商发挥出色，一部分中小券商也表现出很强的竞争能力。具体而言，技术专业质量评估评分坐落于前三名的证券公司分别是中信证券、光大证券、开源证券，各自评分56.08分、46.92分、26.69分。国泰君安、广发证券、申万宏源证券、国金证券的得分也均超20分。
在细分化业务流程的得分层面，北京交易所保荐业务中，中信证券和光大证券并排第一名，均得16分；北京交易所发售并购业务、全国股转系统强烈推荐挂牌上市业务满分获奖者均是中信证券；北京交易所做市业务最大分成恒泰证券；科学研究业务以及全国股转系统发行并购业务、持续督导业务流程满分则均是开源证券；全国股转系统做市业务最大分成东北证券；证券经纪业务最大分成东方财富网。
重点发力北京交易所业务流程
现阶段，证券公司对北京交易所业务流程的关注度不断提升，并持续拓展业务边界，积极申请有关业务资格，跑道竞争日益激烈。此前，国元证券公布成为行业第18家得到北京交易所上市证券做市交易业务资格的证券公司。与此同时，开源证券、上海证券、财信证券及首创证券仍在申请办理北京交易所做市业务资质环节中。
在券商投行业务收益总体承受压力的大环境下，多家券商加仓合理布局北京交易所，并表示将以北京交易所销售市场做为投资银行业务的主要发狠抓手，与此同时公布了业务战略发展规划。例如，中信证券表明：“会以北京交易所改革创新为突破口，全力支持专精特新企业中小企业创新发展趋势。”光大证券也表示：“将充分发挥北京交易所业务流程先发优势，做精做细‘服务项目中小微’品牌理念，加强对高新科技创新型中小企业的服务力度。”
“在投资业务层面，公司积极掌握北京交易所机遇期，争取多方位发挥专业优势，为专精特新企业中小企业提供技术专业、高效率的金融信息服务，立足于创新型中小企业的高速发展。公司全资子公司一创业投资已然IPO业务流程做为主要业务之一，把北京交易所业务流程做为攻克难点方位，将企业前中后台资源向北京交易所歪斜，关键掌控项目实施品质。与此同时，根据‘地区对焦、领域对焦’发展战略，密切关注战略新兴行业及专精特新企业中小型企业，为进一步强化北京交易所市场布局搞好项目储备。”第一创业表明。
前不久，财通证券在2024年度“管理提升重收益”计划中表明，企业对焦专精特新企业，适用自主创新，进行“北京交易所发售专项行动”，服务项目新质生产力和产业结构升级调节。首创证券还表示，企业将进一步加强投资银行体系建设，以北京交易所业务为着力点，对焦“专精特新企业‘孵化器’”客户需求，提高项目生命周期投资银行服务水平。
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