旺能环境有限公司 本次回购股份注销不调整可转换债券转换价格的公告

　　证券代码：002034证券简称：旺能环境公告号：2024-94

　　债券代码:128141债券简称:旺能可转债:

　　特别提示：

　　由于公司取消回购股份占公司总股本的比例较小，经计算，取消回购后，“旺能可转债”转股价格保持不变，仍为14.47元/股。

　　一、调整转换价格的依据

　　王能环境有限公司(以下简称“公司”)于2020年12月17日公开发行了1400万张可转换公司债券，面值100元，发行总额14亿元(债券简称王能可转换债券；债券代码:128141)。

　　根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定和旺能环境股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）的有关规定，旺能可转换债券发行后，公司发行红股、股本、新股（不包括可转换债券发行增加的股本）、当配股和发行现金股利时，公司将按照上述条件的顺序，依次对股价进行累计调整，具体调整方法如下：

　　发红股或转股本:P1=P0/(1)+n）；

　　增发新股或配股:P1=(P0+A×k）/（1+k）；

　　同时进行以上两项:P1=(P0+A×k）/（1+n+k）；

　　发放现金股利：P1=P0-D；

　　同时进行以上三项:P1=(P0-D+A×k）/（1+n+k）。

　　其中：P0是调整前的有效股票转换价格，n是股票转换率或股本转换率，k是新股率或配股率，a是新股价或配股价格，D是每股现金股息，P1是调整后的有效股票转换价格。

　　当上述股份和/或股东权益发生变化时，公司将依次调整转让价格，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上发布公告，并在公告中注明转让价格调整日、调整方法和暂停转让期（如有必要）。转换价格调整日为本次发行的可转换债券持有人转换申请日或者转换股份登记日前，持有人转换申请按照公司调整后的转换价格执行。

　　当公司可能发生股份回购或注销、公司合并、分立或任何其他情况，使公司的股份类别、数量和/或股东权益发生变化，可能影响可转换债券持有人的债权利益或衍生权益时，公司将根据公平、公平、公平的原则调整转换价格，充分保护可转换债券持有人的权益。根据当时国家有关法律法规和证券监管部门的有关规定，制定有关转股价格调整的内容和操作办法。

　　二、以往股价调整的原因和结果

　　(一)第一次调整

　　由于公司实施2020年年度股权分配方案，每10股发现金股利5.0万元(含税)，除权除息日为2021年5月31日，因此2021年5月31日，“旺能转债”的转股价格由原来的16.47元/股调整为15.97元/股。

　　(二)第二次调整

　　由于公司实施2021年年度股权分配方案，每10股发现金股利2.9993元(含税)，除权除息日为2022年5月31日，2022年5月31日，“旺能转债”转股价由原15.97元/股调整为15.67元/股。

　　(三)第三次调整

　　由于公司实施2022年年度股权分配方案，每10股发现金股利4.9999元(含税)，除权除息日为2023年6月1日，2023年6月1日，“旺能转债”转股价由原15.67元/股调整为15.17元/股。

　　(4)第四次调整

　　由于公司实施了2023年前三季度的股权分配计划，每10股分配2.0万元现金股利（含税），除息日为2023年11月23日，因此“旺能可转换债券”的转换价格于2023年11月23日从原来的15.17元/股调整为14.97元/股。

　　(五)第五次调整

　　由于公司实施了2023年年度股权分配计划，每10股分配3.0万元现金股利（含税），除息日为2024年6月6日，因此“旺能可转换债券”的转换价格于2024年6月6日从原来的14.97元/股调整为14.67元/股。

　　(六)第六次调整

　　由于公司实施2024年半年股权分配计划，每10股发现金股利2.001350元(含税)，除权除息日为2024年10月11日，2024年10月11日，“旺能转债”转股价由原14.67元/股调整为14.47元/股。

　　三、本次转股价格调整的原因及结果

　　公司于2024年2月6日召开第九届董事会第二次会议，2024年2月23日召开第二次临时股东大会，审议通过《公司股份回购方案议案》。截至2024年11月4日，公司通过回购专用证券账户，累计回购3、289、951股，占公司总股本的0.77%，最高交易价格为15.73元/股，最低交易价格为12.39元/股，总交易金额为48.959、856元(不含交易费用等。)，已超过回购方案。500万元(含)，不超过回购资金总额上限5000万元(含)。股份回购计划已经实施。

　　根据上述可转换债券可转换股价调整的有关规定，取消回购股份适用于上述新股或配股公式。计算过程如下：P1=（P0+A×k）/（1+k）=（14.47-14.88×0.77%/(1-0.77%)=14.47元/股(小数点后两位按四舍五入原则保留)

　　其中：

　　P0调整前股价=14.47元/股

　　回购均价为14.88元/股=48、959、856元/3、289、951股

　　K占总股本的比例=-3、289、951/429、496、237=-0.77%

　　因此，本次回购注销后，“旺能转债”转股价格保持不变，仍为14.47元/股。

　　特此公告！

　　旺能环境有限公司董事会

　　2024年11月14日

　　证券代码:002034证券简称:旺能环境公告号:2024-934

　　债券代码：128141债券简称：旺能可转债

　　旺能环境有限公司

　　关于完成回购股份注销和股份变更的公告

　　公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　回购专用账户名称：王能环境有限公司回购专用证券账户

　　股票回购类型：a股非限制性股票

　　回购用途：注销

　　回购方式：集中竞价

　　回购金额：48,959,856元(不包括交易费用等)

　　取消回购股份的数量：3、289、951股

　　注销回购股份的比例占公司总股本的0.77%

　　经中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确认，公司股份回购注销已于2024年11月12日完成。

　　注销回购股份对公司可转换债券转换价格影响不大，公司不调整“旺能可转换债券”转换价格。

　　旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》第9号回购股份的有关规定，公司总股本和无限销售条件流通股数量发生变化。回购股份的完成及股份的变更公告如下：

　　1、本次回购股份的批准和实施

　　公司于2024年2月6日召开第九届董事会第二次会议，2024年2月23日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于回购公司股份计划的议案》回购价格不超过13.00元/股，回购总额不低于2500万元，不超过5000万元。本次回购的股份将用于注销以减少注册资本，实施期限自股东大会批准之日起12个月内。具体内容见《证券时报》、《证券日报》、《巨潮信息网关于回购公司股份计划的公告》(2024-07)，于2024年2月7日、2024年2月28日发布。、回购报告(2024-13)。

　　由于2023年股权分配的实施，公司调整了回购股票的价格上限，从13.00元/股调整到12.70元/股，自2024年6月6日生效。详见《证券时报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2024年5月30日发布的《关于调整回购股票价格上限的公告》(2024-42)。

　　由于2024年半年股权分配的实施，公司调整了回购股票的价格上限，从12.70元/股调整到12.50元/股，自2024年10月11日起生效。详见《证券时报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2024年9月28日发布的《关于调整回购股票价格上限的公告》(2024-79)。

　　公司于2024年10月11日下午召开第九届董事会第六次会议，审议通过《关于调整回购股票价格上限的议案》，同意将回购股票价格上限从12.50元/股调整为20.00元/股，自2024年10月14日起生效。详见2024年10月12日《证券时报》、《证券日报》、《巨潮信息网关于调整回购股价上限的公告》(2024-86)。

　　2024年7月5日，公司首次通过集中竞价交易回购专用证券账户，并于2024年7月6日披露了《关于首次回购公司股份的公告》(2024-54号)；回购期间，公司每月前三个交易日至上月底公布回购进展情况。详见《证券时报》、《证券日报》和巨潮信息网上的相关公告。

　　自2024年7月5日首次回购股份至2024年11月4日(含)期间，公司通过回购专用证券账户集中竞价交易，累计回购股份3、289、951股，占公司总股本的0.77%，最高交易价格为15.73元/股，最低交易价格为12.39元/股，总交易金额为48.959、856元。回购计划中回购资金总额下限已超过2500万元(含)，回购资金总额上限未超过5000万元(含)。公司已完成股份回购。详见2024年11月5日《证券时报》、《证券日报》、《关于股份回购实施及股份变动的公告》(2024-92)。

　　二、本次回购股份的注销安排

　　公司于2024年11月12日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司注销上述3、289、951股回购股份。本次回购股份的数量、完成日期和注销期满足相关法律法规的要求。

　　三、本次回购股份注销后股权结构的变化

　　本次注销的回购股份数量为3、289、951股，注销后，公司总股本由429、496、237股变更为426、206、286股，公司股本结构变更如下：

　　四、股份回购注销对公司的影响

　　本次注销股份回购符合《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——股份回购》等相关规定，不会对公司的财务状况、经营成果和未来发展产生重大影响，也不会导致公司控股股东和实际控制人的变更，也不会损害公司及全体股东的合法权益，尤其是中小股东。

　　五、后续事项安排

　　股份回购注销完成后，公司将按照有关法律法规的规定和股东大会的授权，及时办理登记资本变更、公司章程变更、工商变更登记备案手续，及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　旺能环境股份有限公司董事会p>

　　2024年11月14日