雪龙集团有限责任公司 有关新增加开设募资重点帐户 并签订三方监管协议的通知
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证券代码：603949股票简称：雪龙集团公示序号：2024-039
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。
一、募资基本概况
经中国证监会《关于核准雪龙集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2020]131号）审批，雪龙集团有限责任公司（下称“企业”或“雪龙集团”）向公众发行人民币普通股（A股）个股3,747亿港元，每股面值rmb1.00元，每一股发行价金额为12.66元，募集资金总额rmb47,437.02万余元，扣减各类发行费后，具体募集资金净额为43,151.07万余元，以上账款已经在2020年3月4日所有到帐。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已经在2020年3月4日对此次公开发行募资及时情况进行检审，并且于2020年3月5日出具了“天健验[2020]29号”《验资报告》。
二、加设募集资金专户及《募集资金专户存储三方监管协议》的签订状况
2024年9月12日，企业各自举办第四届董事会第十四次会议、第四届职工监事第十四次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并变更募集资金用途及变更部分募投项目实施地点并延期的议案》。允许公司终止“轻量化注塑主打产品更新提产新项目”，并将剩余没有使用募资用以最新项目“环保节能风机集成化智能制造基地工程项目”。具体内容详见2024年9月13日于上交所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体披露的《雪龙集团股份有限公司关于终止部分募投项目并变更募集资金用途及变更部分募投项目实施地点并延期的公告》（公示序号：2024-034）。
2024年9月30日，企业2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目并变更募集资金用途及变更部分募投项目实施地点并延期的议案》。具体内容详见2024年10月1日于上交所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体披露的《雪龙集团股份有限公司2024年第一次临时股东大会决议公告》（公示序号：2024-037）。
2024年10月21日，企业第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于设立募集资金专用账户并授权签署募集资金监管协议的议案》，允许企业设立一个新的募资重点帐户，并授权董事长以及授权特定人员办理以上募资专户的设立及募资资金监管协议签定等相关事宜。待募资彻底转走后，企业将销户原用以“轻量化注塑主打产品更新提产新项目”的募集资金专户（我国银行股份有限公司北仑支行，385777609123）。
为加强企业募资管理方法，维护债权人权益，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，企业会与承销商广发证券股份有限公司与募集资金专户开户行宁波市银行股份有限公司北仑分行于2024年10月21日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。以上监管协议与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别。
截止到2024年10月21日，企业新增加募集资金专户的开办及存放如下：
注：变动看向具体金额以到时候具体额度为标准。
三、《募集资金专户存储三方监管协议》主要内容
招标方：雪龙集团有限责任公司
承包方：宁波市银行股份有限公司北仑分行
丙方：广发证券股份有限责任公司（承销商）
为加强招标方募资管理方法，维护投资人的利益，依据相关法律法规及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及其招标方制订的募资资金管理办法的相关规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议书：
1、招标方已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”），账户为86031110000846070，截止到2024年10月10日，专用账户余额为0万余元。该专用账户仅限于招标方环保节能风机集成化智能制造基地工程项目募集资金的存储应用，不可作为其他用途。
招标方以存款单方法储存的募资/万余元（如有），银行开户日期是/年/月/日，时限/月。招标方服务承诺以上存单到期后将及时转到本协议规定的募集资金专户进行监管或者以存款单方法续存，并告知丙方。业主存款单不可质押贷款或设置别的支配权限定。
2、双方理应共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。招标方应遵守《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律法规的规定及其招标方制订的募资资金管理办法。
3、丙方做为甲方承销商，应依据相关规定特定保荐代表人或其它工作人员对招标方募集资金使用情况进行监督。
丙方服务承诺依照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及其招标方制定的募资资金管理办法，对招标方募资管理方法事宜执行证券承销岗位职责，开展持续督导工作中。
丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方理应相互配合丙方的调查与查看。丙方理应至少每上半年度对招标方募集资金的储放与应用情况进行一次监督检查。招标方理应严苛按有关规定和审批程序，妥当管理和使用募资，并制定每一笔募集资金使用的做账纪录（包含但是不限于审核票据、金融机构划账凭据、企业记帐凭证等相关信息）。
4、招标方受权丙方指定保荐代表人杜俊涛、赵文随时都可以到承包方查看、复制招标方专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向提供所需的相关专用账户的相关资料。
保荐代表人向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。
5、承包方分月（每个月10日前）向甲方出示真正、精确、完备的专用账户银行对账单，并抄赠给丙方。
6、招标方一次或12个月以内总计从募集资金专户取出的金额超过5000万余元且达到发售募集资金总额扣除发行费用后的净收益的20%的（按孰低原则明确），招标方理应及时联系丙方，并提供专用账户的支出明细。
7、丙方有权利根据有关规定拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，与此同时按照本协议书第十三条的需求书面形式通知更换后保荐代表人的联系方式。拆换保荐代表人不受影响本协定法律效力。
8、承包方三次未能及时向甲方出示银行对账单，及其存有未相互配合丙方调研专用账户情况的，招标方可以主动或者在丙方要求下单方停止本协定并注销募集资金专户。甲方应尽早再行明确募集资金专户，而且理应始行协议终止的时候起一周内与新的募集资金专户开户行及丙方签定一个新的募集资金专户存放三方监管协议，并在新协议签订后2个交易日汇报上海交易所办理备案并公示。
9、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协定的，必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。
10、本协定自甲、乙、丙三方法定代表人或其法定代理人签定加盖分别公司公章之日起生效，至专用账户资产所有开支结束并按规定注销的时候起无效。
特此公告。
雪龙集团有限责任公司股东会
2024年10月22日
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