有关国泰中证A500交易型敞开式 指数值证券基金提早结束募资 暨开展占比配股的通知
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国泰中证A500交易型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”；场地通称：中证A500ETF，基金代码：159338）经中国证券监督管理委员会证监批准【2024】1270号文准许申请注册募资。本基金已经在2024年9月10日逐渐募资，原本定募资截止日期为2024年9月24日。
截止到2024年9月23日，本基金总计合理申购申请办理市场份额总金额已经超过此次募集规模限制20亿份（折算为额度20亿人民币），根据《国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》和《国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》的承诺，本基金的募资截止日期提前至2024年9月23日，并于2024年9月24日起不再接受申购申请办理。
本基金管理人将会对2024年9月23日在网上现金及线下现钱合理申购申请办理选用“末日比例确认”的基本原则给予一部分确定，未确认部分申购账款将退给投资人。末日比例确认情况和结论将另行公告。
当出现一部分确认时，本基金登记机构依照末世申购申请办理确定占比对末世每一笔合理申购申请办理市场份额进行部分确定解决，由于对每一笔申购清单解决的精度等因素，最终确认的本基金总计合理认购份额（不包含募集期违约金和利息申购花费）可能稍微超出20亿份。末世申购申请办理计算收益不会受到申购注册资本最低限制。最后申购申请办理确定结果以本基金登记机构计算并确定的结果为准。
投资者可以通过下列方式资询别的相关信息：
1、国泰基金管理有限公司客户服务热线：（021）31089000、4008888688
2、国泰基金管理有限公司网址：www.gtfund.com
3、投资者可登录本基金管理人企业官网等媒介查看本基金的发售文档，掌握本基金的别的具体情况。
风险防范：本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时要仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律条文，掌握基金产品的具体情况，选取与自身风险分析能力及风险承受度相符的股票基金，并注意投资风险。
本公告解释权归本基金管理人。
特此公告
国泰基金管理有限公司
2024年9月24日
有关国泰中证A500交易型敞开式指数值证券基金申购申请办理确定占比结论的通知
国泰中证A500交易型敞开式指数值证券基金（基金代码：159338，场地通称：中证A500ETF，下称“本基金”）已经在2024年9月23日提早结束募资。依据《国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》（下称“基金认购开售公示”）的相关规定，本基金初次募集规模最高为20亿人民币（不包含募集期违约金和利息申购花费，折算为市场份额20亿份）。
截止到2024年9月23日，本基金总计合理申购申请办理总金额已经超过本基金初次募集规模限制，依据基金认购开售公示的承诺，本基金管理人对2024年9月23日的高效申购申请办理选用“末日比例确认”的基本原则给予一部分确定，确定占比结果显示88.85897145%。
末世申购申请办理确定占比计算方法如下所示：
末世申购申请办理确定占比＝（20亿份-末世以前合理申购申请办理市场份额总金额）/末世合理申购申请办理市场份额总金额
末世投资人申购申请办理计算收益=末世递交的合理申购申请办理市场份额×末世申购申请办理确定占比
“末世以前合理申购申请办理市场份额总金额”和“末世合理申购申请办理市场份额总金额”都不包含募集期违约金和利息申购花费。
当出现一部分确认时，本基金登记机构依照末世申购申请办理确定占比对末世每一笔合理申购申请办理市场份额进行部分确定解决，由于对每一笔申购清单解决的精度等因素，最终确认的本基金总计合理认购份额（不包含募集期违约金和利息申购花费）可能稍微超出20亿份。末世申购申请办理计算收益不会受到申购注册资本最低限制。最后申购申请办理确定结果以本基金登记机构计算并确定的结果为准。
未确认部分申购账款将退给投资人，请投资者注意资产到帐状况。
投资人可以登录本基金管理人网址（www.gtfund.com）查看或拨打本基金管理人客户服务热线400-888-8688，021-31089000资询相关详细信息。
风险防范：本基金管理人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，不能保证股权投资基金一定赢利，也不保证基金份额持有人的最低收益。烦请投资者注意投资风险。投资者投向股票基金前要仔细阅读基金《基金合同》、《招募说明书》，掌握基金产品的具体情况，选取与自身风险分析能力及风险承受度相符的股票基金，并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2024年9月24日
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