科威尔技术股份有限公司 有关以集中竞价交易方式回购股份的解决方案暨促进“管理提升重收益”行动计划的通知

证券代码：688551股票简称：科威尔公示序号：2024-040

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

科威尔技术股份有限公司（下称“企业”）拟通过集中竞价交易方式以自有资金复购公司部分已发行股份，复购计划方案关键具体内容如下：

●回购股份额度：不低于人民币2,000.00万余元（含），总额不超过3,000.00万余元（含），实际复购资金总额以实际使用的资金总额为标准。

●回购股份自有资金：企业自筹资金。

●回购股份主要用途：本次回购的股权同样会在适合机会全部用于股权激励计划或员工持股计划，并将在企业公布股份回购执行结论暨股权变化公告后3年之内出让；若无法在规定时间内出让结束，则把严格履行减少注册资本程序，未转让股份将予以销户。如国家对于有关政策进行变更，则本次回购计划方案按调整现行政策推行。

●回购股份价钱：总额不超过42元/股（含），该价格不超过董事会根据复购决定前30个交易日公司股票交易均价的150%。

●回购股份方法：根据上海交易所系统以集中竞价交易方式复购。

●回购股份时限：自董事会审议通过本次回购股权计划方案之日起12个月内。

●有关公司股东存不存在减持计划：截至本公告公布日，公司持股5%以上的股东、大股东、控股股东及其一致行动人、全体董事、公司监事、高管人员将来3个月、将来6个月暂不会有高管增持企业股票计划。如将来有关公司股东拟执行股票减持方案，企业将严格执行相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

●有关风险防范：

1、如在本次回购时间内，企业股价不断超过复购计划方案公布的价格上限，可能出现复购计划方案无法顺利执行风险；

2、如果发生对企业股价产生不利影响的大事件，或因为公司生产经营、经营情况、外界客观条件发生变化，或其它造成董事会决定终止本次回购计划方案的事宜发生的时候，则存在本次回购计划方案无法顺利执行或根据规则变更或停止复购计划方案风险；

3、企业本次回购股权拟不久的将来适合机会用以股权激励计划或员工持股计划。若公司没能在相关法律法规规定期限内执行以上主要用途，则存在运行未出让部分股份销户程序流程风险；

4、遇有监督机构施行一个新的复购有关行政规章，造成本次回购执行过程中应该根据管控最新政策调节复购相对应条款风险性。

一定会在复购时间内根据市场情况适时做出认购管理决策并给予执行，并依据回购股份事宜工作进展及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

一、复购策略的决议及实施程序流程

2024年8月23日，公司召开第二届董事会第二十一次大会，审议了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。企业全体董事列席会议，以8票允许、0票反对、0票放弃的表决结果已通过此项提案。

依据《科威尔技术股份有限公司章程》（下称“企业章程”）的相关规定，本次回购股权计划方案经三分之二以上执行董事出席的股东会会议决议根据后就可以执行，不用提交公司股东大会审议。

以上董事会审议时长、程序等均达到《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等有关规定。

二、复购应急预案主要内容

本次回购应急预案主要内容如下所示：

（一）股份的目地

为贯彻“以投资人为根本”上市公司发展战略，维护保养广大投资者权益，提高市场信心，根据对我国“双碳战略”发展战略下新材料行业市场前景和企业未来不断发展的信心及公司长期价值的认可，与此同时为进一步完善企业长效激励机制，促进公司可持续健康发展，企业采取积极对策进一步“管理提升重收益”，树立良好销售市场品牌形象，拟以集中竞价交易方式复购公司部分已发行股份，回购股份同样会在适合机会用以股权激励计划或员工持股计划。

（二）拟复购股份的种类

企业公开发行的人民币普通股A股。

（三）回购股份的形式

根据上海交易所系统以集中竞价交易方式复购。

（四）回购股份的实行时限

1、企业董事会审议通过本次回购计划方案之日起不得超过12个月。复购执行期内，若股票因策划重大事情连续停牌10个交易日以上，复购计划方案将于股票解禁后推迟执行并及时披露。董事会将受权公司管理人员在认购时间内根据市场需求适时做出认购管理决策并给予执行。

2、碰触下列条件，则复购时限提早期满：

（1）在认购时间内，复购资金分配金额达到限制最高额，则复购计划方案实施完毕，复购期限自该日起提早期满。

（2）若是在复购时间内，复购资金分配金额达到低限注册资本最低，则本次回购计划方案可自公司管理人员决定终止本复购计划方案之日起提早期满。

（3）如果企业股东会决议停止本次回购计划方案，则复购期限自股东会决议停止本次回购计划方案之日起提早期满。

3、企业禁止在以下期内回购股份：

（1）自很有可能对该公司证券及其衍生种类成交价产生不利影响的重大事项产生之日或是决策的过程中至依规公布之日。

（2）证监会和上海交易所要求其他情形。

在此次董事会审议通过的复购方案落地时间内，若有关法律法规、行政规章对于该不可复购期内的有关规定有变动的，将依据最新相关法律法规、规范性文件的规定适当调整不可购买的期内。

（五）拟回购股份的用处、总数、总股本的占比、资金总额

1、拟回购股份的用处

本次回购的股权同样会在适合机会全部用于股权激励计划或员工持股计划，并将在企业公布股份回购执行结论暨股权变化公告后3年之内出让；若无法在规定时间内出让结束，则把严格履行减少注册资本程序，未转让股份将予以销户。如国家对于有关政策进行变更，则本次回购计划方案按调整现行政策推行。

2、拟股份回购总数、总股本的占比、资金总额

本次拟回购股份的资金总额不低于人民币2,000.00万余元（含），总额不超过3,000.00万余元（含），以公司现阶段总市值84,023,969股为载体，按回购股份价格上限42元/股进行测算如下所示：

本次回购股权的总数限制714,285股不得超过企业已发行总股本10%，合乎《上市公司股份回购规则》的相关规定，实际回购股份的资金总额、数量和占公司总股本占比以复购结束或复购执行届满时公司的实际回购股份状况为标准。

如在复购时间内企业实行了资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细、缩股或配资等除权除息事宜，企业将根据证监会及上海交易所的有关规定，对没有实施完毕的股份回购总数开展适当调整。

（六）回购股份的价格或价格定位、定价政策

本次回购股份的价钱总额不超过42元/股（含），该价格不超过董事会根据回购股份决定前30个交易日公司股票交易均价的150%。实际回购价格由董事会受权公司管理人员在复购执行期内，综合性二级市场股票价钱、财务状况和经营情况明确。

若公司在认购时间内实行了资本公积金转增股本、股票分红、配送股票红利、配资、股票拆细或缩股等除权除息事宜，企业将根据证监会及上海交易所的有关规定，对回购价格限制开展适当调整。

（七）回购股份的资金来源

本次回购股份的资金来源为企业自筹资金。

（八）预测复购后公司组织结构的变化情况

依照本次回购额度低限rmb2,000.00万元和限制rmb3,000.00万余元，回购价格限制42元/股计算，假定本次回购股权全部用于股权激励计划或员工持股计划并全部给予锁住，预测复购后公司组织结构的变化情况如下所示：

注：1、以上本次回购前股权数量达到截止到2024年8月22日数据信息。

2、之上量化指标若有尾差，为四舍五入而致。

3、之上计算数据信息仅作参考，实际回购股份数量和公司组织结构具体变化情况以后面执行情况为标准。

（九）本次回购股权对企业日常运营、会计、产品研发、营运能力、债务履行水平、发展方向及保持发售影响力等可能带来的影响的解读

1、截止到2023年12月31日（经审计），公司资产总额173,331.02万余元，归属于上市公司股东的资产总额为131,031.22万余元，流动资金147,187.55万余元。若依照本次回购资产限制3,000.00万余元计算，该额度分别占以上财务报表的1.73%、2.29%、2.04%。依据本次回购计划方案，复购资产将于复购时间内适时付款，具有一定弹力，融合公司未来的经营及建设规划，公司表示本次回购股权不会对公司的日常运营、会计、研发与发展方向产生不利影响，企业有实力付款复购合同款。

2、截止到2023年12月31日（经审计），企业整体负债率为24.39%，本次回购股权资金来源为企业自筹资金，对企业偿债能力指标不容易产生不利影响。

3、本次回购股权拟用于股权激励计划或员工持股计划，有利于维护广大投资者权益和优化企业长效激励机制，紧密联系股东利益、企业利益与员工权益，促进公司可持续发展观。

4、此次股份回购结束后，不会造成公司控制权产生变化，复购后公司的股权分布特征合乎上市公司标准，也不会影响企业的上市影响力。

（十）上市企业董监高、大股东、控股股东及一致行动人在董事会作出股份回购决定前6个月内能否交易本公司股份的现象，存不存在单独或者与别人联合进行内线交易及操纵市场行为的解释，及在复购阶段的增减持计划

经公司发函确定，公司高级管理人员高顺老先生因参与公司2021年限制性股票激励计划，于2024年7月25日进行第三期所属股份登记，所属股权总数19,770股，占目前总股本比例是0.0235%。具体内容详见公司在2024年7月27日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属结果暨股份上市公告》（公示序号：2024-033）。上述行为系公司股权激励方案正常的执行过程，与本次回购计划方案不会有单独或者与别人联合进行内线交易及操纵股价的举动。

除了上述状况外，公司其他董监高、大股东、控股股东及一致行动人在董事会作出股份回购决定前6个月内没有交易本公司股份的现象，不会有单独或者协同别人开展内线交易及操纵股价的举动。

上述人员在复购时间段内暂时没有增减持计划，若后面有增减持股份方案，企业将严格执行相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。

（十一）上市企业向董监高、大股东、控股股东及一致行动人、持仓5%以上的股东咨询将来3个月、将来6个月存不存在减持计划的实际情况

经公司发函确定，截止到复购公布日，企业董监高、大股东、控股股东及一致行动人、持仓5%以上的股东均回应不久的将来3个月、将来6个月暂不会有减持公司股份计划。如后面有这方面减持计划，企业将严格执行相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。

（十二）回购股份后依规销户或是转让相关安排

本次回购的股权同样会在适合机会全部用于股权激励计划或员工持股计划，并将在企业公布股份回购执行结论暨股权变化公告后3年之内出让；若无法在规定时间内出让结束，则把严格履行减少注册资本程序，未转让股份将予以销户。如国家对于有关政策进行变更，则本次回购计划方案按调整现行政策推行。

（十三）企业预防损害债权人利益的有关分配

本次回购股权也不会影响企业的正常运营，不会损害企业债务履约情况和持续盈利。如果发生股权销户情况，企业将依据《公司法》等相关法律法规的规定，执行通告债务人等法定条件，全面保障债务当事人的合法权益。

（十四）申请办理本次回购股权事宜的实际受权

为确保本次回购股权事项顺利推进，依据《公司法》《公司章程》等有关规定，董事会在相关法律法规规定的范围内，依照最大程度维护公司及股东利益的基本原则，受权公司管理人员实际申请办理本次回购股权相关的事宜，受权内容包括范畴包含但是不限于：

1、开设复购专用型股票账户及其他相关事项；

2、在认购时间内适时回购股份，包含回购股份的具体时间、价格与数量以及，复购资金分配金额达到低限时，公司管理人员可根据企业具体情况再决定是否停止本次回购计划方案；

3、根据相关规定及监管部门的规定调节实施方案模板，申请办理与股份回购有关的其他事项；

4、按照实际复购状况，对《公司章程》以及其它会涉及变化的资料和文档条文进行调整，申请办理《公司章程》改动及工商变更登记等事项（若涉及）；

5、办理审批事项，包含但是不限于制做、改动、受权、签定、实行等和本次回购股权相关的所有必须的文档、合同书、协议书、合同等；

6、如证劵监督机构针对回购股份的相关政策产生变化及市场标准产生变化，除涉及相关法律法规及《公司章程》要求需由股东会或股东大会再次决议的事项外，受权高管对本次回购股权的具体方案等相关事宜开展适当调整；

7、根据适用法律法规及监督机构的相关规定，申请办理别的之上虽没注明但为了此次股份回购所必须的事项。

以上受权自公司董事会审议通过复购计划方案之日起止以上受权事宜办理完毕之日止。

三、复购应急预案的不确定因素风险性

1、如在本次回购时间内，企业股价不断超过复购计划方案公布的价格上限，可能出现复购计划方案无法顺利执行风险；

2、如果发生对企业股价产生不利影响的大事件，或因为公司生产经营、经营情况、外界客观条件发生变化，或其它造成董事会决定终止本次回购计划方案的事宜发生的时候，则存在本次回购计划方案无法顺利执行或根据规则变更或停止复购计划方案风险；

3、企业本次回购股权拟不久的将来适合机会用以股权激励计划或员工持股计划。若公司没能在相关法律法规规定期限内执行以上主要用途，则存在运行未出让部分股份销户程序流程风险；

4、遇有监督机构施行一个新的复购有关行政规章，造成本次回购执行过程中应该根据管控最新政策调节复购相对应条款风险性。

一定会在复购时间内根据市场情况适时做出认购管理决策并给予执行，并依据回购股份事宜工作进展及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

科威尔技术股份有限公司股东会

2024年8月26日

证券代码：688551股票简称：科威尔公示序号：2024-038

科威尔技术股份有限公司

第二届董事会第二十一次会议决议公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、股东会会议召开情况

科威尔技术股份有限公司（下称“企业”）第二届董事会第二十一次大会于2024年8月23日在公司会议室以现场会议与通讯会议相结合的举办，会议报告于2024年8月13日以邮件方法送到企业全体董事。本次会议由老总傅仕涛先生集结和主持，大会需到执行董事8人，实到股东8人。

此次会议的集结、举行和决议程序符合《公司法》等有关法律法规、行政规章及《公司章程》《董事会议事规则》等的相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、股东会会议审议状况

（一）表决通过《关于公司＜2024年半年度报告＞及其摘要的议案》

股东会觉得，企业2024年半年度报告及其摘要编制和决议程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定；2024年半年度报告及其摘要的内容和文件格式合乎证监会和上海交易所的有关规定，所包含的信息内容如实反映出企业报告期的经营状况和经营情况等事宜；股东会全体人员保证公司2024年半年度报告披露的信息真正、精确、详细，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

该议案早已第二届董事会审计委员会第九次会议审议通过，并同意递交董事会审议。

表决结果：允许8票，抵制0票，放弃0票。

具体内容详见交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《科威尔技术股份有限公司2024年半年度报告》《科威尔技术股份有限公司2024年半年度报告摘要》。

（二）表决通过《关于公司＜2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告＞的议案》

股东会觉得，企业2024年上半年度募资储放与实际使用情况合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、行政规章及《公司章程》和《募集资金管理制度》等内部结构制度的规定，企业对募资展开了专用账户存储重点应用，并及时的依法履行有关信息披露义务，募资具体使用情况和企业已披露状况一致，找不到变向更改募集资金用途和损害股东利益的情形，不会有违规募集资金的状况。

该议案早已第二届董事会审计委员会第九次会议审议通过，并同意递交董事会审议。

表决结果：允许8票，抵制0票，放弃0票。

具体内容详见交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《科威尔技术股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公示序号：2024-036）。

（三）表决通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

股东会觉得，公司本次应用临时闲置募集资金进行现金管理，要在确保不危害募集资金投资项目顺利进行和募资安全的情况下，也不会影响企业募集资金投资项目的建立，亦不会危害公司主要业务的正常发展，不会有或变相更改募集资金用途，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形，根据公司及全体股东利益。因而，全体董事允许应用贷款最高额度总额不超过33,500.00万余元临时闲置募集资金进行现金管理，在其中首次公开发行募资25,500.00万余元，2023年向特定对象发行新股募资8,000.00万余元。使用年限自董事会审议通过之日起12月，在相关额度和时间内，资产循环再生翻转应用。

董事会同意受权公司管理人员在相关信用额度范围及决定期限内履行现金管理业务的投资决策权、签定有关文件等事项，具体事宜由公司财务部负责组织实施。

表决结果：允许8票，抵制0票，放弃0票。

具体内容详见交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《科威尔技术股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2024-037）。

（四）表决通过《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

股东会觉得，在确保不危害公司主要业务顺利开展，确保运营资金需求与风险可控的前提下，企业使用临时闲置自有资金进行现金管理，有助于提高资产经营效率，增加公司资产收益，也不会影响公司主要业务的正常发展，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形，根据公司及全体股东利益。因而，全体董事允许应用贷款最高额度总额不超过25,000.00万元临时闲置自有资金进行现金管理。使用年限自董事会审议通过之日起12月，在相关额度和时间内，资产循环再生翻转应用。

股东会受权公司管理人员在相关信用额度及决定期限内履行现金管理业务的投资决策权、签定有关文件等事项，具体事宜由公司财务部负责组织实施。

表决结果：允许8票，抵制0票，放弃0票。

（五）表决通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》

股东会觉得，企业目前执行回购公司股份是践行“以投资人为根本”上市企业发展战略表现，有利于维护全体股东利益，提高市场信心。公司拟开展的股份回购计划方案合乎中国证监会《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定。因而，全体董事允许企业使用2,000.00万余元-3,000.00万余元自筹资金以集中竞价交易方式回购公司股份。

表决结果：允许8票，抵制0票，放弃0票。

具体内容详见交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《科威尔技术股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的方案暨推动“提质增效重回报”行动方案的公告》（公示序号：2024-040）。

特此公告。

科威尔技术股份有限公司股东会

2024年8月26日

证券代码：688551股票简称：科威尔公示序号：2024-039

科威尔技术股份有限公司

有关销户一部分募资重点账户公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、募资基本概况

经中国证监会证监批准〔2020〕1748号文审批，科威尔技术股份有限公司（下称“企业”或“科威尔”）于2020年8月向社会公布发售人民币普通股（A股）2000亿港元，每一股股价为37.94元，应募集资金总额金额为75,880.00万余元，根据有关规定扣减未税发行费后，具体募集资金净额为68,955.19万余元。该募资已经在2020年9月到帐，容诚会计师公司（特殊普通合伙）已出示《验资报告》（容诚验字〔2020〕230Z0170号）认证。

二、募资重点银行开户状况

2020年9月，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及其《公司章程》《募集资金管理制度》的有关规定，企业已经与首次公开发行承销商国元证券股份有限公司（下称“国元证券”）、储放募集资金的银行业（兴业银行银行股份有限公司合肥市支行、招商银行股份有限责任公司合肥市支行、工商银行有限责任公司合肥市支行、工商银行有限责任公司合肥市支行、中信银行银行股份有限公司合肥市支行）各自签定《募集资金专户存储三方监管协议》，对企业、承销商及开户行的有关责任与义务进行了全面承诺，确定了多方的权利和义务。以上已签订的三方监管协议与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别，三方监管协议的执行不会有难题。

2023年7月，企业公布了《科威尔技术股份有限公司关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》，企业因聘用国泰君安证券股份有限公司（下称“光大证券”）出任以小额诉讼程序向特定对象发行新股的承销商，由光大证券承担证券承销及持续督导工作中。企业和原承销商国元证券和相关募资存放金融机构签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相对应停止，国元证券未完成的持续督导工作中会由光大证券承揽。依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及其《公司章程》《募集资金管理制度》的有关规定，公司和承销商光大证券、储放募集资金的银行业（兴业银行银行股份有限公司合肥市支行、招商银行股份有有限公司合肥市支行、工商银行有限责任公司合肥市支行、工商银行有限责任公司合肥市支行）各自再次签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。以上已签订的三方监管协议与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别，三方监管协议的执行不会有难题。

截至本公告公布日，企业本次募集资金重点银行开户如下：

注1：企业首度发售募资帐户中信银行银行股份有限公司合肥市支行募资重点帐户（账户：8112301012200652176）中募资已使用完毕，该账户被注销。主要内容参照公司在2023年7月28日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《科威尔技术股份有限公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公示序号：2023-044）

三、此次销户募资重点帐户状况

因为公司在兴业银行银行股份有限公司合肥经开区科技支行开立的用以高精密小功率测试电源及氢燃料电池、功率器件检测装备生产基地建设项目的募资重点帐户（账户：499100100100023479）中募资已按相关规定使用完毕，为了便于资金帐户管理方法，企业将销户以上募资重点帐户。

截至本汇报公布日，公司已经办理完成以上募资重点账户注销流程。账号注销后，公司和承销商、相匹配开户行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相对应停止。

特此公告。

科威尔技术股份有限公司股东会

2024年8月26日

证券代码：688551股票简称：科威尔公示序号：2024-037

科威尔技术股份有限公司

关于使用临时闲置募集资金

进行现金管理的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

科威尔技术股份有限公司（下称“企业”或“科威尔”）于2024年8月23日举办第二届董事会第二十一次大会、第二届职工监事第二十一次大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在确保不危害募集资金投资项目顺利进行和募资安全的情况下，应用贷款最高额度总额不超过33,500.00万元临时闲置募集资金进行现金管理，在其中首次公开发行募资25,500.00万余元，2023年向特定对象发行新股募资8,000.00万余元，用于支付安全系数高、流动性好、有保底承诺的投资产品（包含但是不限于保本理财、协议书存款单、通知存款、大额存款、收益凭证等），在相关信用额度范围之内，资产能够翻转应用，使用年限为自董事会审议通过之日起12个月。

董事会受权高管在相关信用额度及时间内履行现金管理业务的投资决策权、签定有关文件等事项，具体事宜由财务部门负责组织实施。

上述事项在董事会审核范围之内，无需提交公司股东大会审核。公司监事会对该事宜发布了确立赞同的建议，承销商国泰君安证券股份有限公司（下称“承销商”）对上述事项出具了很明确的核查意见。现就应用临时闲置募集资金进行现金管理的实际情况公告如下：

一、募资基本概况

（一）首次公开发行募资

经中国证监会证监批准〔2020〕1748号文审批，我们公司于2020年8月向社会公布发售人民币普通股（A股）2000亿港元，每一股股价为37.94元，应募集资金总额金额为75,880.00万余元，根据有关规定扣减发行费6,924.81万元后，具体募集资金净额为68,955.19万余元。该募资已经在2020年9月到帐。以上资产到帐状况业经容诚会计师公司容诚验字〔2020〕230Z0170号《验资报告》认证。

（二）2023年向特定对象发行新股募资

经中国证监会证监批准〔2023〕2505号文审批，我们公司于2023年11月向社会公布发售人民币普通股（A股）3,117,077股，每一股股价为60.41元，应募集资金总额金额为18,830.26万余元，根据有关规定扣减发行费487.74万元后，具体募集资金净额为18,342.53万余元。该募资已经在2023年11月到帐。以上资产到帐状况业经容诚会计师公司容诚验字〔2023〕230Z0254号《验资报告》认证。

为加强企业募资管理和使用、维护债权人权益，企业都已开设有关募资重点帐户。募资到账后，都已所有存放在经董事会准许开办的募资重点账户中，企业已经与承销商、储放募集资金的银行业签订了募资资金监管协议。

二、募集资金投资项目的相关情况

（一）首次公开发行募资

结合公司公布的《合肥科威尔电源系统股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公示序号：2021-026）、《关于使用部分超募资金和自筹资金投资建设半导体测试及智能制造装备产业园项目的公告》（公示序号：2022-041）、《关于部分募投项目结项并将节余募集资金部分永久补充流动资金、部分用于其他募投项目的公告》（公示序号：2023-018）、《关于部分募投项目变更的公告》（公示序号：2023-019）、《关于变更半导体测试及智能制造装备产业园项目建设规划和投资规模的公告》（公示序号：2023-035），企业首次公开发行募资变更后的应用方案如下所示：

企业：万余元

注：企业首次公开发行超募资金金额达41,308.96万余元，扣减永久性补充流动资金12,000.00万余元，剩下超募资金总金额29,308.96万余元，项目投资“半导体测试及智能制造装备产业园项目”募资超出部分由超募资金专用账户贷款利息及理财产品收益填补。

（二）2023年向特定对象发行新股募资

结合公司公布的《科威尔技术股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》，企业2023年向特定对象发行新股募集资金投资项目及募集资金使用方案如下所示：

企业：万余元

因为募集资金投资项目基本建设需要一定周期时间，依据募集资金投资项目项目建设进度，目前募资短时间发生一部分闲置不用状况。在不改变募集资金投资项目建设与企业正常运营前提下，企业将合理安排闲置募集资金进行现金管理，提升募集资金使用高效率。

截止到2024年6月30日，企业募集资金投资工程项目及募集资金使用状况具体详见同日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《科威尔技术股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公示序号：2024-036）

三、此次应用闲置募集资金进行现金管理相关情况

（一）投资的目的

为进一步提高募集资金使用高效率，合理安排临时闲置募集资金，在确保不受影响募集资金投资项目进度、企业日常生产运营业务发展且保证募资安全的情况下，增加公司现金类资产盈利，为公司发展及股东获得更多的收益。

（二）项目投资产品种类

企业将按相关规定严格把控风险性，运用暂时性闲置募集资金项目投资安全系数高、流动性好、有保底承诺的投资产品（包含但是不限于保本理财、协议书存款单、通知存款、大额存款、收益凭证等），所以该等现金管理业务商品不用于质押贷款，不用于以股票投资为主要目的交易行为。

（三）投资额度及时限

企业拟使用贷款最高额度总额不超过33,500.00万元临时闲置募集资金进行现金管理，在其中首次公开发行募资25,500.00万余元，2023年向特定对象发行新股募资8,000.00万余元。使用年限自董事会审议通过之日起12月，在相关额度和时间内，资产循环再生翻转应用。

（四）实施方法

股东会受权公司管理人员在相关信用额度及决定期限内履行现金管理业务的投资决策权、签定有关文件等事项，具体事宜由公司财务部负责组织实施。

（五）信息公开

公司将根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等要求及要求，及时履行信息披露义务，没有改变募集资金用途。

（六）现金管理业务利润的分派

企业使用临时闲置募集资金进行现金管理所获得的盈利将优先用以补充募投项目投资额不足部分以及企业日常运营所需要的周转资金，并严格按照中国证监会及上海交易所有关募资监管方案要求进行管理和使用。

四、对公司的影响

公司本次方案应用临时闲置募集资金进行现金管理要在确保不受影响企业募集资金投资项目进度、企业日常生产经营活动的顺利开展及其保证募资安全的情况下所进行的，也不会影响募集资金投资项目的项目建设进度和公司主要业务的正常发展，不存在损害公司及公司股东特别是中小型股东利益的情形。

企业对临时闲置募集资金开展适当、适时地现金管理业务，能提高募集资金使用高效率，增加公司现金类资产盈利，为公司发展及股东牟取大量的投资回报。

五、经营风险及风险防范措施

（一）经营风险

为规避风险，企业进行现金管理时，挑选安全系数高、流动性好、有保底合同约定的投资理财产品（包含但是不限于保本理财、协议书存款单、通知存款、大额存款、收益凭证等），整体严控风险，但该类产品受财政政策等国家经济政策影响非常大，公司将根据经济环境及其金融市场转变适度适量地干预，但不排除该项目投资受市场波动的影响。

（二）风险管控措施

1、企业将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、《公司章程》及其《募集资金管理制度》等相关规定办理支付结算业务流程。

2、企业遵循谨慎投资原则，层层筛选合作对象，挑选值得信赖、规模较大、经济效益好、资金运营能力强金融企业公开发行的安全系数高、流动性好、有保底合同约定的投资理财产品，确立理财产品额度、时限、投资产品、彼此权利与义务及责任等；

3、企业财务部建立台账对所购买的投资理财产品进行监管，不断完善会计账目，搞好资金分配的账务核算运行；

4、独董、职工监事应当对项目执行情况进行监管与查验，必要时可以聘请专业组织进行审计；

5、企业将严格跟踪证监会和上海交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

六、重点建议表明

（一）职工监事建议

监事会认为，公司本次应用临时闲置募集资金进行现金管理，要在确保不受影响募集资金投资项目进度、募集资金使用计划以及募资安全的情况下所进行的，也不会影响企业募集资金投资项目的建立，亦不会危害公司主要业务的正常发展，不会有或变相更改募集资金用途，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。因而，职工监事允许企业使用信用额度总额不超过33,500.00万余元临时闲置募集资金进行现金管理。

（二）承销商核查意见

经核实，承销商觉得，公司本次应用临时闲置募集资金进行现金管理的事宜早已董事会、职工监事表决通过，依法履行必须的司法程序，合乎相关法律法规的规定；公司本次对临时闲置募集资金进行现金管理，在保证募集资金投资项目顺利进行和保障募资安全的情况下所进行的，也不会影响企业募资新项目的稳定建设与应用，也不影响公司主要业务的正常发展。此次应用临时闲置募集资金进行现金管理合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理与使使用的监管政策》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、行政规章及《公司章程》和《募集资金管理制度》等内部结构制度的规定，找不到变向更改募集资金使用用途情况，不受影响募集资金投资方案的正常进行，并且能提升资金使用效益，根据公司和全体股东的利益。

综上所述，承销商对科威尔执行此次应用临时闲置募集资金进行现金管理的事宜情况属实。

特此公告。

科威尔技术股份有限公司股东会

2024年8月26日

证券代码：688551股票简称：科威尔公示序号：2024-036

科威尔技术股份有限公司

2024年上半年度募资储放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、募资基本概况

（一）首次公开发行募资

经证监会《关于同意合肥科威尔电源系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2020〕1748号文）审批，公司在2020年8月向社会公布发售人民币普通股（A股）个股2,000亿港元，每一股股价金额为37.94元，募集资金总额金额为758,800,000.00元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额金额为689,551,924.52元。以上募资已经在2020年9月到帐。容诚会计师公司（特殊普通合伙）对企业首次公开发行的募资及时情况进行检审，并提交了《验资报告》（容诚验字〔2020〕230Z0170号）。企业已经将以上募资存放在募集资金专户管理方法。

截止到2024年6月30日止，企业首次公开发行募资累计投入应用总金额rmb425,775,706.89元，在其中：立即资金投入募投项目（包括超募资金加盟项目）的募资金额为237,814,839.62元，募资补充流动资金金额金额为187,960,867.27元（包括相对应的贷款利息及理财收入）。企业首次公开发行募资之前年度应用总金额rmb399,833,760.47元，报告期应用总金额rmb25,941,946.42元，期终并未所使用的募资余额为rmb302,103,436.29元（包括贷款利息及理财收入扣减手续费支出之后的净收益），在其中募集资金专户余额为rmb67,103,436.29元，以闲置募集资金进行现金管理并未到期账户余额rmb235,000,000.00元。

（二）2023年度向特定对象发行新股募资

经证监会《关于同意科威尔技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监批准〔2023〕2505号文）审批，公司在2023年11月向社会公布发售人民币普通股（A股）个股3,117,077股，每一股股价金额为60.41元，募集资金总额金额为188,302,621.57元，扣除发行费用后，募集资金净额为183,425,263.07元。以上募资已经在2023年11月到帐。容诚会计师公司（特殊普通合伙）对企业向特定对象发行新股的募资及时状况出具了《验资报告》（容诚验字〔2023〕230Z0254号）。企业已经将以上募资存放在募集资金专户管理方法。

截止到2024年6月30日止，企业向特定对象发行新股募资累计投入应用总金额rmb66,029,176.77元，在其中：立即资金投入募投项目的募资金额为37,734,751.10元，募资补充流动资金金额金额为28,294,425.67元（包括相对应的贷款利息及理财收入）。企业向特定对象发行新股募资之前年度应用总金额rmb7,022,956.00元，报告期应用总金额rmb59,006,220.77元，期终并未所使用的募资金额为119,232,800.79元（包括贷款利息及理财收入扣减手续费支出之后的净收益），均存放在募集资金专户。

二、募资管理情况

为加强企业募集资金的管理和使用，提升募集资金的利用效率，依据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定，遵照标准、安全性、高效率、透明色标准，企业建立了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、审核、应用、管理和监管作出了具体规定，在政策上确保募集资金的正确使用。

（一）首次公开发行募资

2020年9月，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及其《公司章程》《募集资金管理制度》的有关规定，企业已经与首次公开发行承销商国元证券股份有限公司（下称“国元证券”）、储放募集资金的银行业（兴业银行银行股份有限公司合肥市支行、招商银行股份有限责任公司合肥市支行、工商银行有限责任公司合肥市支行、工商银行有限责任公司合肥市支行、中信银行银行股份有限公司合肥市支行）各自签定《募集资金专户存储三方监管协议》对企业、承销商及开户行的有关责任与义务进行了全面承诺，确定了多方的权利和义务。以上已签订的三方监管协议与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别，三方监管协议的执行不会有难题。

2023年7月，企业公布了《科威尔技术股份有限公司关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》，企业因聘用国泰君安证券股份有限公司（下称“光大证券”）出任以小额诉讼程序向特定对象发行新股的承销商，由光大证券承担证券承销及持续督导工作中。企业和原承销商国元证券和相关募资存放金融机构签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相对应停止，国元证券未完成的持续督导工作中会由光大证券承揽。依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及其《公司章程》《募集资金管理制度》的有关规定，公司和承销商光大证券、储放募集资金的银行业（兴业银行银行股份有限公司合肥市支行、招商银行股份有限责任公司合肥市支行、工商银行有限责任公司合肥市支行、工商银行有限责任公司合肥市支行）各自再次签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。以上已签订的三方监管协议与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别，三方监管协议的执行不会有难题。

截止到2024年6月30日止，企业首次公开发行募资存放如下：

额度企业：人民币元

企业首次公开发行募资帐户中信银行银行股份有限公司合肥市支行募资重点帐户（账户：8112301012200652176）中募资已使用完毕，以上募集资金专户于2023年7月25日被注销。具体内容详见公司在2023年7月28日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《科威尔技术股份有限公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公示序号：2023-044）。

企业首次公开发行募资帐户兴业银行银行股份有限公司合肥经开区科技支行（账户：499100100100023479）中募资已使用完毕，以上募集资金专户分别在2024年8月21日被注销。具体内容详见公司在2024年8月26日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《科威尔技术股份有限公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公示序号：2024-039）。

（二）2023年度向特定对象发行新股募资

2023年11月，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及其《公司章程》《募集资金管理制度》的有关规定，企业已经与向特定对象发行新股承销商光大证券、储放募集资金的银行业（中信银行银行股份有限公司合肥市支行、招商银行股份有限责任公司合肥市支行）各自签定《募集资金专户存储三方监管协议》，对企业、承销商及开户行的有关责任与义务进行了全面承诺，确定了多方的权利和义务。以上已签订的三方监管协议与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别，三方监管协议的执行不会有难题。

截止到2024年6月30日止，2023年向特定对象发行新股募资存放如下：

额度企业：人民币元

企业向特定对象发行新股募资帐户招商银行股份有限责任公司合肥创新大路支行的募资重点帐户（账户：551906814510001）中募资已使用完毕，该募集资金专户已经在2024年4月26日销户。具体内容详见公司在2024年4月27日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《科威尔技术股份有限公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公示序号：2024-024）。

三、报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用状况一览表

截止到2024年6月30日止，企业募资实际使用情况详细附注1：2024上半年度募集资金使用状况一览表（首次公开发行股票）和2024年上半年度募集资金使用状况一览表（向特定对象发售）。

（二）募投项目前期资金投入及更换状况

报告期，企业募投项目前期资金投入及更换如下：

1、首次公开发行股票募资

报告期，企业首度发售募集资金投资工程项目未出现前期资金投入及更换状况。

2、2023年度向特定对象发行新股募资

公司在2024年4月12日举办第二届董事会第十八次大会、第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付部分发行费用的自筹资金的议案》，允许应用募集资金置换已支付发行费的自筹经费15.09万余元（未税）。

具体内容详见公司在2024年4月15日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《科威尔技术股份有限公司关于使用募集资金置换已支付部分发行费用的自筹资金的公告》（公示序号：2024-013）。

（三）用闲置募集资金临时补充流动资金状况

报告期，企业未出现闲置募集资金临时补充流动资金状况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，项目投资产品类别状况

报告期，我们公司闲置不用募资进行现金管理如下：

1、首次公开发行募资

公司在2023年8月25日举办第二届董事会第十三次会议第二届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在确保不受影响募集资金投资项目进度、保证募资安全以及企业日常运营业务流程顺利开展前提下，应用贷款最高额度总额不超过45,000.00万元闲置募集资金，用于支付安全系数高、流动性好的保本型理财产品（包含但是不限于保本理财、协议书存款单、通知存款、大额存款、收益凭证等），使用年限为自董事会审议通过的时候起12个月。

具体内容详见公司在2023年8月26日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《科威尔技术股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-054）

截止到2024年6月30日止，企业使用闲置募集资金进行现金管理并未到期总金额23,500.00万余元，详情如下：

额度企业：rmb万余元

2、2023年度向特定对象发行新股募资

公司在2023年12月11日举办第二届董事会第十六次会议第二届职工监事第十六次大会，审议通过了《关于使用临时闲置不用募资资金进行现金管理的议案》，允许企业在保证募集资金投资项目资本金和募资安全的情况下，应用贷款最高额度总额不超过15,000.00万元闲置募集资金，用于支付安全系数高、流动性好的保本型理财产品（包含但是不限于保本理财、协议书存款单、通知存款、大额存款、收益凭证等），使用年限为自董事会审议通过之日起12个月内。

具体内容详见公司在2023年12月12日刊登在上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《科威尔技术股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-071）。

截止到2024年6月30日止，企业使用闲置募集资金进行现金管理资金已经全部到帐。

（五）用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况

报告期，企业未出现用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况。

（六）超募资金用以建设中的项目及最新项目（包含收购资产等）的现象

公司在2022年9月2日举办第二届董事会第四次会议、第二届职工监事第四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金和自筹资金投资建设半导体测试及智能制造装备产业园项目的议案》，公司监事会和独董均发布了确立赞同的建议，原承销商国元证券对该事项出具了确立赞同的核查意见。2022年9月21日，公司召开了2022年第二次股东大会决议，审议通过了《关于使用部分超募资金和自筹资金投资建设半导体测试及智能制造装备产业园项目的议案》，允许企业项目总投资45,000.00万余元基本建设产业园项目，在其中应用超募资金30,000.00万余元，项目建设周期预计为2年。具体内容详见公司在2022年9月6日刊登在上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《科威尔技术股份有限公司关于使用部分超募资金和自筹资金投资建设半导体测试及智能制造装备产业园项目的公告》（公示序号：2022-041）。

2023年5月30日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届职工监事第十次会议，审议通过了《关于变更半导体测试及智能制造装备产业园项目建设规划和投资规模的议案》，公司监事会和独董均发布了确立赞同的建议，原承销商国元证券对该事项出具了确立赞同的核查意见。2023年6月15日，公司召开2023年第一次临时性股东大会审议通过《关于变更半导体测试及智能制造装备产业园项目建设规划和投资规模的议案》，允许企业半导体测试及智能制造装备产业园项目规划面积由85,000.00㎡调整为52,000.00㎡以及项目投资额由45,000.00万余元调整为31,220.24万余元，在其中应用超募资金30,000.00万余元，不足部分由企业自筹资金。具体内容详见公司在2023年5月31日刊登在上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《科威尔技术股份有限公司关于变更半导体测试及智能制造装备产业园项目建设规划和投资规模的公告》（公示序号：2023-035）。

报告期，以上新项目仍然处于建设过程中，无新增应用超募资金用以建设中的项目及最新项目（包含收购资产等）的现象。

（七）结余募集资金使用状况

报告期，公司不存在结余募集资金使用状况。

（八）募集资金使用的其他情形

报告期，企业未出现募集资金使用的其他情形。

四、变动募集资金投资项目的项目执行情况

（一）募集资金投资项目变动状况

报告期，企业募集资金投资项目未发生变化状况。

（二）变动募集资金投资项目的项目执行情况

截止到2024年6月30日止，企业变更募集资金投资项目资金实际使用情况详细附注2：2024年上半年度变动募集资金投资项目登记表。

五、募集资金使用及公布存在的问题

截止到2024年6月30日止，企业严格执行相关法律法规的规定立即、真正、精确、全面地公布了企业募集资金的储放及实际使用情况，不会有募资管理方法违规状况。企业对募集资金的看向和工作进展均属实依法履行公布责任，企业募集资金使用及公布不会有重点问题。

科威尔技术股份有限公司股东会

2024年8月26日

附注1：

2024年上半年度募集资金使用状况一览表（首次公开发行股票）

（截止到2024年6月30日止）

编制单位：科威尔技术股份有限公司

额度企业：人民币元

注1：企业首次公开发行募集资金总额金额为758,800,000.00元，扣减未税发行费后，具体募集资金净额金额为689,551,924.52元。

注2：2023年4月14日，公司召开第二届董事会第八次大会、第二届职工监事第八次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金部分永久补充流动资金、部分用于其他募投项目的议案》，允许企业将募投项目“高精密小功率测试电源及氢燃料电池、功率器件检测装备生产基地建设项目”给予结项，并把结余募资2,500.00万元用于新建募投项目“检测中心工程项目”，剩余的部分用以永久性补充流动资金。具体内容详见公司在2023年4月15日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《科威尔技术股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金部分永久补充流动资金、部分用于其他募投项目的公告》和《科威尔技术股份有限公司关于部分募投项目变更的公告》。

注3：2021年度企业补充流动资金新项目具体投放额度4,137.06万余元，开支超出服务承诺投资额的137.06万余元系此项目专用账户接收到的利息费用。

注4：永久性补充流动资金包含超募资金永久性补充流动资金12,000.00万元和“高精密小功率测试电源及氢燃料电池、功率器件检测装备生产基地建设项目”结余资产补流一部分1,674.64万余元（不包括银行存款利息和理财产品收益）；具体投放额度14,659.03万余元，开支超出的那一部分系“高精密小功率测试电源及氢燃料电池、功率器件检测装备生产基地建设项目”截止到结项时募集资金专户的利息费用984.39万余元。

注5：企业首次公开发行超募资金金额达41,308.96万余元，扣减永久性补充流动资金12,000.00万余元，剩下超募资金总金额29,308.96万余元。2022年9月21日，公司召开2022年第二次临时性股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金和自筹资金投资建设半导体测试及智能制造装备产业园项目的议案》，允许企业使用超募资金30,000.00万元投资基本建设半导体产业园新项目。截止到2024年6月30日，半导体产业园新项目累计投入额度4,741.08万余元，超募资金专用账户余额为26,590.40万余元（包括贷款利息及理财产品收益）。

注6：“高精密小功率测试电源及氢燃料电池、功率器件检测装备生产基地建设项目”预估经济收益以投产年代完成年度销售额测算。本报告期内，该募集资金投资项目已经实现经济收益为4,848.09万余元。

2024年上半年度募集资金使用状况一览表（向特定对象发售）

（截止到2024年6月30日止）

编制单位：科威尔技术股份有限公司

额度企业：人民币元

注1：2023年度向特定对象发行新股募集资金总额金额为188,302,621.57元，扣减未税发行费后，具体募资总金额183,425,263.07元。

注2：补充流动资金新项目投资额系募集资金净额扣减未税发行费后剩下募资额度。

附注2：

2024年上半年度变动募集资金投资项目登记表

（截止到2024年6月30日止）

制企业：科威尔技术股份有限公司

额度企业：rmb万余元