北京市石头世纪科技有限责任公司 关于调整企业2023年限制性股票激励计划 授予价格及授于总数的通知

证券代码：688169股票简称：石头科技公示序号：2024-061

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

北京市石头世纪科技有限责任公司（下称“企业”）于2024年8月5日举办第二届董事会第二十九次大会、第二届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，允许依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《上市规则》”）、《公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划》”）的相关规定，对企业2023年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）的授予价格由166.04元/股调整至80.07元/股，授于数量由54.2615亿港元调整至106.3525亿港元。详情如下：

一、限制性股票激励计划已履行相应审批流程

（一）2023年6月5日，公司召开第二届董事会第十六次大会，会议审议通过了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了独立意见。

同一天，公司召开第二届职工监事第十四次会议，审议通过了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并提交了有关核查意见。

（二）2023年6月6日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《北京石头世纪科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，结合公司别的独董委托，独董黄益建先生作为征选人，就公司2023年第二次股东大会决议决议的本激励计划有关提案向领导公司股东征选委托投票权。

（三）2023年6月5日至2023年6月15日，企业对本激励计划激励对象的姓名和职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到与本激励计划激励对象相关的一切质疑。2023年6月16日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《北京石头世纪科技股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

（四）2023年6月21日，公司召开2023年第二次股东大会决议，决议并获得了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。与此同时，公司也内幕信息知情人在《激励计划》公示前6月交易企业股票情况进行了自纠自查，没有发现运用内幕消息开展股票交易情况。2023年6月22日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《北京石头世纪科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

（五）2023年6月21日，公司召开第二届董事会第十七次大会、第二届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了独立意见，职工监事对授予日的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。

（六）2024年8月5日，公司召开第二届董事会第二十九次会议第二届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司监事会对所属名册展开了审批并提交了核查意见。

二、本次调整主要内容

（一）调节理由

1、2023年7月14日，企业公布了《2022年年度权益分派实施公告》：以方案落地前公司总股本93,691,616股为基准，每一股派发现金红利1.27元（价税合计），以资本公积金向公司股东每一股转赠0.4股，总共派发现金红利118,988,352.32元，转赠37,476,646股，此次分派后总市值为131,168,262股。2023年7月20日，企业已经完成2022年年度权益分派。

2、2023年11月14日，企业公布了《2023年半年度权益分派实施公告》：以实施权益分派除权日注册登记的总市值扣除公司回购专用型证劵账户中的股权为基准分配股利，向公司股东每一股派发现金红利0.91910元（价税合计），没有进行资本公积金转增股本，不派股。截止到该公告披露日，公司总股本为131,477,470股，扣减复购专用型证劵账户中的股权数73,050股，此次具体执行回转的总股本值为131,404,420股，派发现金红利总金额120,773,802.42元（价税合计）。

2023年11月20日，企业已经完成2023年上半年度权益分派。

3、2024年8月1日，企业公布了《2023年年度权益分派实施公告》：以实施权益分派除权日注册登记的总市值扣除公司回购专用型证劵账户中的股权为基准分配股利，向公司股东每一股派发现金红利4.67067元（价税合计，保留小数点后5位），以资本公积金向公司股东每10股转增4股（转赠占比不会改变），不派股。截止到该公告披露日，公司总股本为131,579,270股，扣减复购专用型证劵账户中的股权数9,764股，此次具体执行回转的总股本值为131,569,506股，派发现金红利金额达614,517,744.59元（价税合计，此次股东分红总金额差别系每一股红股的位数四舍五入调节而致），总计转增股本52,627,802股。

依据《管理办法》《上市规则》《激励计划》等有关规定，在本激励计划议案公告日至激励对象进行员工持股计划所属备案期内，企业有资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细、缩股、配资或分红派息等事宜，解决员工持股计划授予价格和授于总数开展相应的调整。

（二）调整方法

1、依据《激励计划》的相关规定，授予价格的变化步骤如下：

（1）资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细：P＝P0÷(1＋n)

在其中：P0为调整前的授予价格；n为每一股的资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细的比例（即每一股股票经转赠、派股或拆细后增大的股票数）；P为变更后的授予价格。

（2）分红派息：P＝P0-V

在其中：P0为调整前的授予价格；V为每一股的分红派息额；P为变更后的授予价格。经分红派息调整，P仍需超过企业股票票面价值。

2、依据《激励计划》的相关规定，授于数量调节步骤如下：

资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细：Q＝Q0×(1＋n)

在其中：Q0为调整前的限制性股票总数；n为每一股的资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细的比例（即每一股股票经转赠、派股或拆细后增大的股票数）；Q为调整的限制性股票总数。

根据上述公式计算，2022年年度权益分派和2023年年度权益分派出台后，本激励计划变更后的授于总数=54.2615×(1+0.4)×(1+0.4)=106.3525亿港元；2022年年度权益分派、2023年上半年度权益分派和2023年年度权益分派出台后，本激励计划变更后的授予价格=[(166.04-1.27)/(1+0.4)-0.9191-4.67067]/(1+0.4)=80.07元/股。

综上所述，本激励计划员工持股计划授予价格由166.04元/股调整至80.07元/股，授于数量由54.2615亿港元调整至106.3525亿港元。

结合公司2023年第二次股东大会决议的授权，此次对本激励计划授予价格及授于数量调节归属于授权范围内事宜，经公司董事会审议通过就可以，无需再次提交股东大会审议。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对本激励计划授予价格及授于数量调节合乎《管理办法》等相关法律、法规和《激励计划》的相关规定，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果造成实质性影响。

四、职工监事建议

审核确认，监事会认为：企业2022年年度权益分派计划方案、2023年上半年度权益分派策略和2023年年度权益分派计划方案均早已股东大会审议通过并执行，董事会结合公司2023年第二次股东大会决议的授权，对本激励计划的授予价格和授于总数作出调整，审议程序依法依规，合乎《管理办法》《上市规则》等有关法律、政策法规、行政规章和《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及整体股东利益的情形。因而，允许本激励计划的授予价格由166.04元/股调整至80.07元/股，授于数量由54.2615亿港元调整至106.3525亿港元。

五、法律服务合同总结性建议

律师认为：

“（一）截至本法律服务合同出示之时，企业调节本激励计划授予价格及授于总数、第一个所属期归属条件成就暨废止部分已授于并未所属的限制性股票事宜已经取得目前必需许可的和授权；

（二）企业调节本激励计划授予价格及授于总数事宜合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的有关规定；

（三）企业本激励计划已经进入第一个所属期，第一个所属期所属标准已造就，有关所属分配合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的有关规定；

（四）企业废止本激励计划部分已授于并未所属的限制性股票事宜合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的有关规定。”

六、手机上网公示文档

《北京市通商律师事务所关于北京石头世纪科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量调整、第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书》。

特此公告。

北京市石头世纪科技有限责任公司

股东会

2024年8月6日

证券代码：688169股票简称：石头科技公示序号：2024-060

北京市石头世纪科技有限责任公司

第二届职工监事第二十七次会议决议公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、职工监事会议召开情况

北京市石头世纪科技有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事第二十七次大会于2024年8月5日在公司会议室以现场融合通信方式举办。

此次会议工作的通知于2024年8月1日通过邮件方法送到整体公司监事。例会应参加公司监事3人，具体到场公司监事3人。大会的集结和举办程序流程符合有关法律、行政规章、行政法规、行政规章和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

本次会议由监事长谢濠键老先生组织，董事长助理孙佳女性列席。参会公司监事表决通过了以下几点：

（一）表决通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》

审核确认，监事会认为：企业2022年年度权益分派计划方案、2023年上半年度权益分派策略和2023年年度权益分派计划方案均早已股东大会审议通过并执行，董事会结合公司2023年第二次股东大会决议的授权，对企业2023年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）的授予价格和授于总数作出调整，审议程序依法依规，合乎《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《上市规则》”）等有关法律、政策法规、行政规章和《公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划》”）的有关规定，不存在损害公司及整体股东利益的情形。因而，允许本激励计划的授予价格由166.04元/股调整至80.07元/股，授于数量由54.2615亿港元调整至106.3525亿港元。

表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本议案具体内容详见公司在2024年8月6日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《北京石头世纪科技股份有限公司关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的公告》。

（二）表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》

审核确认，监事会认为：依据《管理办法》《上市规则》《激励计划》的有关规定，本激励计划第一个所属期归属标准早已造就。因而，职工监事允许企业根据企业2023年第二次股东大会决议的授权并依据《激励计划》的有关规定为符合条件的193名激励对象申请办理所属相关的事宜，此次可所属数量达到250,522股。

表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本议案具体内容详见公司在2024年8月6日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《北京石头世纪科技股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的公告》。

（三）表决通过《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

审核确认，监事会认为：公司本次废止本激励计划一部分员工持股计划符合有关法律、法规和《激励计划》的有关规定，不存在损害企业股东利益的情况。因而，职工监事允许企业废止总计57,002股不可所属的限制性股票。

表决结果：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本议案具体内容详见公司在2024年8月6日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《北京石头世纪科技股份有限公司关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

特此公告。

北京市石头世纪科技有限责任公司职工监事

2024年8月6日

证券代码：688169股票简称：石头科技公示序号：2024-059

北京市石头世纪科技有限责任公司

第二届董事会第二十九次会议决议公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、股东会会议召开情况

北京市石头世纪科技有限责任公司（下称“企业”）第二届董事会第二十九次大会于2024年8月5日在公司会议室以现场融合通信方式举办。

此次会议工作的通知于2024年8月1日通过邮件方法送到全体董事。例会应参加执行董事5人，真实到场执行董事5人。大会的集结和举办程序流程符合有关法律、行政规章、行政法规、行政规章和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、股东会会议审议状况

本次会议由老总昌敬老先生组织，董事长助理孙佳女性列席。与会董事决议表决通过了以下几点：

（一）表决通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》

2023年7月14日，企业公布了《2022年年度权益分派实施公告》：以方案落地前公司总股本93,691,616股为基准，每一股派发现金红利1.27元（价税合计），以资本公积金向公司股东每一股转赠0.4股，总共派发现金红利118,988,352.32元，转赠37,476,646股，此次分派后总市值为131,168,262股。2023年7月20日，企业已经完成2022年年度权益分派。

2023年11月14日，企业公布了《2023年半年度权益分派实施公告》：以实施权益分派除权日注册登记的总市值扣除公司回购专用型证劵账户中的股权为基准分配股利，向公司股东每一股派发现金红利0.91910元（价税合计），没有进行资本公积金转增股本，不派股。截止到该公告披露日，公司总股本为131,477,470股，扣减复购专用型证劵账户中的股权数73,050股，此次具体执行回转的总股本值为131,404,420股，派发现金红利总金额120,773,802.42元（价税合计）。2023年11月20日，企业已经完成2023年上半年度权益分派。

2024年8月1日，企业公布了《2023年年度权益分派实施公告》：以实施权益分派除权日注册登记的总市值扣除公司回购专用型证劵账户中的股权为基准分配股利，向公司股东每一股派发现金红利4.67067元（价税合计，保留小数点后5位），以资本公积金向公司股东每10股转增4股（转赠占比不会改变），不派股。截止到该公告披露日，公司总股本为131,579,270股，扣减复购专用型证劵账户中的股权数9,764股，此次具体执行回转的总股本值为131,569,506股，派发现金红利金额达614,517,744.59元（价税合计，此次股东分红总金额差别系每一股红股的位数四舍五入调节而致），总计转增股本52,627,802股。

依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《上市规则》”）与公司2023年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）等有关规定，在本激励计划议案公告日至激励对象进行员工持股计划所属备案期内，企业有资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细、缩股、配资或分红派息等事宜，解决员工持股计划授予价格和授于总数开展相应的调整。

由此，董事会同意本激励计划授予价格由166.04元/股调整至80.07元/股，授于数量由54.2615亿港元调整至106.3525亿港元。

本议案在提交董事会审议前已薪酬与考核委员会事前表决通过。

表决结果：允许5票，抵制0票，放弃0票。

本议案具体内容详见公司在2024年8月6日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《北京石头世纪科技股份有限公司关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的公告》。

（二）表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》

依据《管理办法》《上市规则》和本激励计划的相关规定以及公司2023年第二次股东大会决议的授权，股东会觉得本激励计划第一个所属期所规定的所属标准早已造就，此次可所属数量达到250,522股。允许企业为符合条件的193名激励对象申请办理所属相关的事宜。

本议案在提交董事会审议前已薪酬与考核委员会事前表决通过。

表决结果：允许5票，抵制0票，放弃0票。

本议案具体内容详见公司在2024年8月6日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《北京石头世纪科技股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的公告》。

（三）表决通过《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

依据《管理办法》《上市规则》和本激励计划的相关规定，因为本激励计划里的12名激励对象辞职，不再合乎激励对象资质，其已获授但还没有所属的限制性股票不可所属；1名激励对象2023年个人考核没有达到本激励计划所规定的个人层面绩效考评规定，本期拟所属的限制性股票不可所属；之上两种情形不可所属的限制性股票总共57,002股，然后由企业废止。

在此次董事会审议通过后到申请办理员工持股计划第一个所属期归属股权的登记期内，若有激励对象明确提出离职申请书，则已获授并未申请办理所属备案的限制性股票不可所属然后由企业废止。

本议案在提交董事会审议前已薪酬与考核委员会事前表决通过。

表决结果：允许5票，抵制0票，放弃0票。

本议案具体内容详见公司在2024年8月6日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《北京石头世纪科技股份有限公司关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

特此公告。

北京市石头世纪科技有限责任公司

股东会

2024年8月6日

证券代码：688169股票简称：石头科技公示序号：2024-063

北京市石头世纪科技有限责任公司

有关废止企业2023年限制性股票激励计划

部分已授于并未所属的限制性股票的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

北京市石头世纪科技有限责任公司于2024年8月5日举办第二届董事会第二十九次大会、第二届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现就相关事宜公告如下：

一、限制性股票激励计划已履行相应审批流程

（一）2023年6月5日，公司召开第二届董事会第十六次大会，会议审议通过了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就公司2023年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）有关提案发布了独立意见。

同一天，公司召开第二届职工监事第十四次会议，审议通过了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并提交了有关核查意见。

（二）2023年6月6日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《北京石头世纪科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，结合公司别的独董委托，独董黄益建先生作为征选人，就公司2023年第二次股东大会决议决议的本激励计划有关提案向领导公司股东征选委托投票权。

（三）2023年6月5日至2023年6月15日，企业对本激励计划激励对象的姓名和职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到与本激励计划激励对象相关的一切质疑。2023年6月16日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《北京石头世纪科技股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

（四）2023年6月21日，公司召开2023年第二次股东大会决议，决议并获得了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《有关提请股东大会授权股东会办理公司2023年限定性股票激励计划相关的事宜的议案》。与此同时，公司也内幕信息知情人在《北京石头世纪科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划》”）公示前6个月交易企业股票情况进行了自纠自查，没有发现运用内幕消息开展股票交易情况。2023年6月22日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《北京石头世纪科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

（五）2023年6月21日，公司召开第二届董事会第十七次大会、第二届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了独立意见，职工监事对授予日的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。

（六）2024年8月5日，公司召开第二届董事会第二十九次会议第二届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司监事会对所属名册展开了审批并提交了核查意见。

二、此次废止限制性股票的详细情况

（一）废止缘故

1、因激励对象辞职致使已获授但还没有所属的限制性股票所有废止

由于本激励计划授予12名激励对象辞职，不再合乎激励对象资质，其已获授但还没有所属的55,524股员工持股计划不可所属，由企业废止。

2、因激励对象2023年个人考核没有达到个人层面绩效考评规定，造成本期拟所属的限制性股票不可所属

由于本激励计划授予1名激励对象2023年个人考核结论没有达到个人层面绩效考评规定，其本期拟所属的1,478股员工持股计划所有不可所属，由企业废止。

（二）废止总数

之上两种情形不可所属的限制性股票总共57,002股，然后由企业废止。

三、此次废止一部分员工持股计划对公司的影响

公司本次废止本激励计划一部分员工持股计划不会对公司的财务状况和经营成果造成实质性影响，也不会影响公司管理团队的稳定，也不影响本激励计划继续执行。

四、职工监事建议

审核确认，监事会认为：公司本次废止本激励计划一部分员工持股计划符合有关法律、法规和《激励计划》的有关规定，不存在损害企业股东利益的情况。因而，职工监事允许企业废止总计57,002股不可所属的限制性股票。

五、法律服务合同总结性建议

律师认为：

“（一）截至本法律服务合同出示之时，企业调节本激励计划授予价格及授于总数、第一个所属期归属条件成就暨废止部分已授于并未所属的限制性股票事宜已经取得目前必需许可的和授权；

（二）企业调节本激励计划授予价格及授于总数事宜合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的有关规定；

（三）企业本激励计划已经进入第一个所属期，第一个所属期所属标准已造就，有关所属分配合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的有关规定；

（四）企业废止本激励计划部分已授于并未所属的限制性股票事宜合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的有关规定。”

六、手机上网公示配件

《北京市通商律师事务所关于北京石头世纪科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量调整、第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书》。

特此公告。

北京市石头世纪科技有限责任公司股东会

2024年8月6日

证券代码：688169股票简称：石头科技公示序号：2024-062

北京市石头世纪科技有限责任公司

关于企业2023年限制性股票激励计划

第一个所属期合乎所属标准的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

1、本次拟所属股票数：250,522股。

2、所属个股由来：北京市石头世纪科技有限责任公司（下称“企业”）向激励对象定向发行的企业A股普通股票。

一、股权激励方案准许及执行情况

（一）此次股权激励方案主要内容

1、股权激励方式：第二类员工持股计划。

2、授于总数：企业2023年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）拟将激励对象授于不得超过54.2615亿港元员工持股计划，占《北京石头世纪科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划》”）发布日公司总股本9,369.1616亿港元的0.58%。企业2022年本年度权益分派及2023年年度权益分派出台后，授于总数调整至106.3525亿港元。

3、授予价格：166.04元/股。企业2022年本年度权益分派、2023年上半年度权益分派及2023年年度权益分派出台后，授于调价为80.07元/股。

4、鼓励总数：本激励计划授予激励对象总数为不得超过206人，包含公司新闻本激励计划的时候在企业（含分公司，相同）任职的管理方法骨干人员、技术人员和骨干员工工作人员。

5、所属时限及所属分配

限制性股票的所属期限和归属分配见下表：

6、任职期限和绩效考评规定

（1）激励对象所属权利的任职期限规定

激励对象所属获授的各批员工持股计划前，须满足12个月以上任职期限。

（2）公司层面绩效考评规定

本激励计划在2023年-2026年会计期间中，分本年度对公司业绩指标值进行评估，从而达到绩效考评总体目标做为激励对象本年度的所属条件之一。本激励计划授予限制性股票的公司层面的绩效考评规定如下表所示：

注：以上“主营业务收入”指经审计的发售公司营业收入。

所属期限内，企业为了满足所属要求的激励对象申请办理个股所属事项。若各所属期限内，企业本期销售业绩水准没有达到绩效考评目标，全部激励对象相匹配考评当初方案所属的限制性股票所有不可所属，并废止无效。

（3）激励对象个人层面绩效考评规定

激励对象的个人层面绩效考评根据企业现行标准的有关规定组织落实，并依据激励对象的绩效考核结果明确实际所属的股权总数。企业的个人考核每一年在年中合年底各执行一次，考核结果划分成A+、A、B三档，若激励对象当初的两次个人考核结论有一次为B，则激励对象获授的限制性股票当初方案所属市场份额不可所属；除此外，别的绩效考核结果激励对象获授的限制性股票当初拟所属市场份额可全部所属。

激励对象本期方案所属的限制性股票因考评缘故不可以所属或无法完全所属的，废止无效，不能递延到下一年度。

企业/企业股票因经济环境、市场走势等多种因素产生变化，执行本激励计划难以实现鼓励目的，经董事会及/或股东大会审议确定，可决定将本激励计划的并未所属某一批次/好几个批号的限制性股票撤销所属或者终止本激励计划。

本激励计划实际考核方案根据《北京石头世纪科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（下称“《公司考核管理办法》”）实行。

（二）限制性股票激励计划已履行相应审批流程

1、2023年6月5日，公司召开第二届董事会第十六次大会，会议审议通过了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了独立意见。

同一天，公司召开第二届职工监事第十四次会议，审议通过了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并提交了有关核查意见。

2、2023年6月6日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《北京石头世纪科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，结合公司别的独董委托，独董黄益建先生作为征选人，就公司2023年第二次股东大会决议决议的本激励计划有关提案向领导公司股东征选委托投票权。

3、2023年6月5日至2023年6月15日，企业对本激励计划激励对象的姓名和职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到与本激励计划激励对象相关的一切质疑。2023年6月16日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《北京石头世纪科技股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2023年6月21日，公司召开2023年第二次股东大会决议，决议并获得了《关于＜公司2023年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。与此同时，公司也内幕信息知情人在《激励计划》公示前6个月交易企业股票情况进行了自纠自查，没有发现运用内幕消息开展股票交易情况。2023年6月22日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《北京石头世纪科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2023年6月21日，公司召开第二届董事会第十七次大会、第二届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了独立意见，职工监事对授予日的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。

6、2024年8月5日，公司召开第二届董事会第二十九次会议第二届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废公司2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司监事会对所属名册展开了审批并提交了核查意见。

（三）员工持股计划授于状况：

本激励计划于2023年6月21日向206名激励对象授予了54.2615亿港元员工持股计划。

此次限制性股票激励计划为一次性授于，无预埋。

（四）员工持股计划历期所属状况

截至本公告出具日，本激励计划并未所属。

二、员工持股计划所属条件成就的解释

（一）股东会就员工持股计划所属标准是不是成就决议状况

2024年8月5日，公司召开第二届董事会第二十九次大会，审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。结合公司2023年第二次股东大会决议的授权，股东会觉得本激励计划第一个所属期所规定的所属标准早已造就，此次可所属数量达到250,522股。允许企业为符合条件的193名激励对象申请办理所属相关的事宜。

（二）有关本激励计划第一个所属期合乎所属要求的表明

依照《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《上市规则》”）、《激励计划》《公司考核管理办法》的有关规定，第一个所属期为自授于之日起12个月后的首个买卖日至授于之日起24个月内的最后一个买卖日止。授于日为2023年6月21日，本激励计划中的限制性股票于2024年6月21日进到第一个所属期。

现将所属条件成就状况说明如下：

因而，本激励计划第一个所属期总计193名激励对象可所属250,522股。此次一部分没有达到所属标准的限制性股票57,002股由企业废止无效。

（三）职工监事建议

审核确认，监事会认为：“依据《管理办法》《上市规则》《激励计划》的有关规定，本激励计划第一个所属期归属标准早已造就。因而，职工监事允许企业根据企业2023年第二次股东大会决议的授权并依据《激励计划》的有关规定为符合条件的193名激励对象申请办理所属相关的事宜，此次可所属数量达到250,522股。”

三、股权激励方案第一个所属期归属状况

（一）授于日：2023年6月21日。

（二）所属总数：193人。

（三）所属总数：250,522股。

（四）所属价钱（调整）：80.07元/股。

（五）个股由来：公司为激励对象定向发行的企业A股普通股票。

（六）本激励计划第一个所属期可所属详情如下：

注：1、以上任何一名激励对象根据所有在有效期内的股权激励方案获授的企业股票数均总计不得超过公司总股本的1%。企业所有在有效期内的股权激励方案所涉及到的标的股票数量总计不得超过企业总股本的20%；

2、本激励计划涉及到的激励对象不包含董事、高管人员、独董、公司监事、直接或合计持有企业5%以上股份的股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女；

3、以上中“调整获授的限制性股票总数”和“调整此次所属员工持股计划总数”不包含因辞职造成不符所属要求的12名激励对象和因个人层面考核结果未达标造成不符所属要求的1名激励对象所获授的第二类员工持股计划。

四、职工监事对激励对象名单核实

职工监事对本激励计划第一个所属期193名激励对象展开了审查，觉得：“各激励对象合乎《公司法》《证券法》等有关法律、法规及行政规章及《公司章程》所规定的任职要求，合乎《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及行政规章所规定的激励对象标准，合乎本激励计划所规定的激励对象范畴，其考核结果合规管理、真正，不会有虚报、刻意隐瞒等相关情况，本激励计划193名激励对象做为本激励计划激励对象的主体资格合理合法、合理，激励对象获授限制性股票的第一个所属期归属标准早已造就。”

五、所属日及交易企业股票状况的表明

企业将统一办理激励对象员工持股计划所属以及相关的所属股权登记，并把中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记当日定为所属日。

董事、高管人员未参与本激励计划。

六、员工持股计划费用计算表明

结合公司《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，明确员工持股计划授于日的投资性房地产，在授于日后不需要对员工持股计划开展重新审视，一定会在授于日至所属日期内的每一个负债表日，根据目前获得可所属人数变化、绩效指标完成状况等后续信息内容，调整预计可所属限制性股票的总数，并依据员工持股计划授于日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。

企业在授于日授予员工持股计划后，已经在相对应的间隔期依据企业会计准则对此次员工持股计划各项费用进行相关摊销费，还是要以会计事务所开具的年度审计报告为标准，此次员工持股计划所属不会对公司财务状况和经营成果产生不利影响。

七、法律服务合同总结性建议

律师认为：

“（一）截至本法律服务合同出示之日，企业调节本激励计划授予价格及授于总数、第一个所属期归属条件成就暨废止部分已授于并未所属的限制性股票事宜已经取得目前必需许可的和授权；

（二）企业调节本激励计划授予价格及授于总数事宜合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的有关规定；

（三）企业本激励计划已经进入第一个所属期，第一个所属期所属标准已造就，有关所属分配合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的有关规定；

（四）企业废止本激励计划部分已授于并未所属的限制性股票事宜合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的有关规定。”

八、独立财务顾问总结性建议

独立财务顾问觉得：“本激励计划此次可所属的激励对象均达到本激励计划所规定的所属所必须符合的前提条件。此次员工持股计划所属事宜已经取得必需许可的和授权，合乎《公司法》《证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、政策法规、行政规章及其本激励计划的相关规定，不存在损害公司及整体股东利益的情形。”

九、手机上网公示配件

（一）企业第二届职工监事第二十七次会议决议；

（二）《北京市通商律师事务所关于北京石头世纪科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量调整、第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书》；

（三）《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于北京石头世纪科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属相关事项之独立财务顾问报告》。

特此公告。

北京市石头世纪科技有限责任公司

股东会

2024年8月6日