山东省华鲁恒升化工股份有限公司 第八届董事会2024年第1次临时会议 决定公示

证券代码：600426股票简称：华鲁恒升序号：临2024-003

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

山东省华鲁恒升化工股份有限公司第八届董事会2024年第1次临时会议于2024年3月4日以通信方式举办，此次会议的召开通告已经在2024年2月29日以通信方式下达，大会应出席执行董事11名，真实出席会议执行董事11名。大会合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定，大会产生的决议合理合法、合理。经过认真决议,已通过下列决定：

一、审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个限售期符合解除限售条件的议案》

决议状况：7票允许，0票放弃，0票反对。

董事常思春、董岩、高景宏、庄光山归属于限制性股票激励计划激励对象，为关联董事，回避表决此提案。

依据《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等有关规定，企业2022年2月15日首次授予的限制性股票第一个限售期解除限售的前提条件已造就，首次授予的190名激励对象获授的限制性股票可以进行第一个限售期解除限售，总共3,533,277股。

该项提案事前早已董事会薪酬与考核委员会决议，觉得190名激励对象在考核年终考核中，出色（A）190人、优良（B）0人、一般（C）0人、差（D）0人，均达到解除限售标准，首次授予的限制性股票第一个限售期解除限售的前提条件已造就，股东会薪酬与考核委员会允许将本次解除限售事宜提交公司董事会审议。

公司独立董事对该提案发布了确立赞同的建议；深圳国枫法律事务所出具了有关法律服务合同。

特此公告。

山东省华鲁恒升化工股份有限公司股东会

2024年3月6日

证券代码：600426股票简称：华鲁恒升序号：临2024-004

山东省华鲁恒升化工股份有限公司

第八届职工监事2024年第1次临时会议

决定公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

山东省华鲁恒升化工股份有限公司第八届职工监事2024年第1次临时会议于2024年3月4日以通信方式举办，此次会议的召开通告已经在2024年2月29日以通信方式下达，大会应出席会议公司监事3名，具体出席会议公司监事3名。大会合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定，大会产生的决议合理合法、合理。经过认真决议，已通过下列决定：

一、审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个限售期符合解除限售条件的议案》

决议状况：3票允许，0票放弃，0票反对。

公司监事会依据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及《公司2021年限制性股票激励管理办法（修订稿）》、《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等有关规定及要求，对此次企业解除限售事宜进行了严格的审批，觉得：公司本次申请办理解除限售的190名激励对象的主体资格合理合法、合理，合乎《公司2021年限制性股票激励计划》及《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等规章制度的第一个限售期解除限售的前提条件，董事会审议程序流程依法依规，允许企业2021年限制性股票激励计划首次授予的190名激励对象持有的第一个限售期员工持股计划3,533,277股解除限售。

特此公告。

山东省华鲁恒升化工股份有限公司职工监事

2024年3月6日

证券代码：600426股票简称：华鲁恒升序号：临2024-005

山东省华鲁恒升化工股份有限公司

关于企业2021年限制性股票激励计划

首次授予的限制性股票第一个限售期

解除限售条件成就的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

核心内容提醒：

●此次解除限售股票数：3,533,277股

●一定会在办理完毕有关解除限售申请手续后，股权上市流通前，公布约束性股票解除限售暨股权上市公告。

一、企业2021年限制性股票激励计划执行情况

1、2021年12月22日，公司召开了第八届董事会2021年4次临时会议和第八届职工监事2021年2次临时性会议审议通过了《公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司2021年限制性股票激励管理办法》、《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案，公司监事会决议以上提案并且对激励计划的激励对象名册进行核查，独董对于此事发布了同意的独立意见，律师等中介服务出示相对应汇报。接着，公司为控股股东华鲁控股有限公司上报了审批申报材料。

2、2021年12月24日，通过公司协同办公系统公示了《2021年限制性股票激励计划激励对象名单》，公示期自2021年12月24日起止2022年1月2日止，在公布的期限内，没有组织或个人提出质疑或不好体现，无意见反馈纪录。职工监事对拟激励对象名单及职位展开了审查。详细公司在2022年1月27日上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

3、2022年1月18日，公司收到控股股东华鲁控股有限公司《关于山东华鲁恒升化工股份有限公司实施2021年限制性股票激励计划的的批复》（华鲁控投发[2022]3号），华鲁控股有限公司经研究决定并且经过山东省国资委办理备案，拟同意山东省华鲁恒升化工股份有限公司执行2021年限制性股票激励计划。公司在2022年1月20日发布《关于2021年限制性股票激励计划获得华鲁控股集团有限公司批复的公告》。

4、2022年1月21日，公司召开了第八届董事会2022年1次临时会议和第八届职工监事2022年1次临时性会议审议通过了《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其草案修订稿摘要》、《公司2021年限制性股票激励管理办法（修订稿）》、《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》、《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》等提案，独董对于此事发布了同意的独立意见，律师等中介服务出示相对应汇报。

5、2022年2月11日，企业2022年第一次临时股东大会决议并获得了《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《公司2021年限制性股票激励管理办法（修订稿）》、《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。并且于2022年2月11日公布了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告公告》。

6、2022年2月15日，公司召开了第八届董事会2022年2次临时会议和第八届职工监事2022年2次临时性会议审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对于此事发布了独立意见，觉得激励对象法律主体合理合法、合理，确立的授予日符合相关规定。

7、2022年4月7日，公司发布《华鲁恒升2021年限制性股票激励计划首次授予登记结果公告》。员工持股计划初次登记日：2022年4月1日；员工持股计划初始登记总数：1,060亿港元。

8、2022年8月12日，通过公司协同办公系统公示了《2021年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》，公示期自2022年8月12日至2022年8月21日止，在公布的期限内，没有组织或个人提出质疑或不好体现，无意见反馈纪录。职工监事对拟激励对象名单及职位展开了审查。详细公司在2022年8月23日上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

9、2022年8月29日，公司召开第八届董事会第六次会议和第八届职工监事第六次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对于此事发布了独立意见，觉得激励对象法律主体合理合法、合理，确立的授予日符合相关规定。

10、2022年9月27日，公司发布《华鲁恒升2021年限制性股票激励计划预留授予登记结果公告》。员工持股计划初次登记日：2022年9月23日；员工持股计划初始登记总数：84亿港元。

11、2024年3月4日，公司召开第八届董事会2024年第1次临时会议和第八届职工监事2024年第1次临时会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个限售期符合解除限售条件的议案》。依据《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等有关规定，企业2022年2月15日首次授予的限制性股票第一个限售期解除限售的前提条件已造就，首次授予的190名激励对象获授的限制性股票可以进行第一个限售期解除限售暨发售，总共3,533,277股。公司独立董事对该提案发布了确立赞同的建议，深圳国枫法律事务所发布了有关核查意见。

二、企业2021年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除条件达到状况

（一）2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象的限制性股票第一个限售期解除限售满足条件

注:企业2020年主营业务收入为13,114,959,474.65元。

三、合乎2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象第一个限售期解除限售的现象

企业2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象的限制性股票第一个限售期解除限售标准早已造就，此次190名激励对象解除限售的限制性股票为3,533,277股，此次解除限售的限制性股票总数总股本的比例是0.1664%。

四、此次解除限售的限制性股票上市流通分配状况

（一）此次开启的限制性股票上市流通日：2024年4月1日。

（二）此次开启的限制性股票上市流通总数：3,533,277股。

五、独董建议

企业开展的限制性股票激励计划合乎《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，未出现《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》所规定的不可解除限售的情况；此次190名激励对象法律主体合理合法、合理，均达到解除限售标准；企业对激励对象所持有限制性股票的分配未违反有关法律法规、法规规定，未侵害公司及全体股东的利益。允许依照《公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定，对190名激励对象拥有的限制性股票执行第一个限售期解除限售，可解除限售股权3,533,277股。

六、职工监事建议

公司本次申请办理解除限售的190名激励对象的主体资格合理合法、合理，合乎《公司2021年限制性股票激励计划》及《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等规章制度的第一个限售期解除限售的前提条件，董事会审议程序流程依法依规，允许企业2021年限制性股票激励计划首次授予的190名激励对象持有的第一个限售期员工持股计划3,533,277股解除限售。

七、法律服务合同的结论性想法

深圳国枫法律事务所就公司2021年员工持股计划权激励计划第一个限售期解除限售相关的事宜出具了法律服务合同，总结性建议如下所示：截至本法律服务合同出示日，公司本次解除限售已经取得目前应当取得许可的和授权，合乎《管理办法》和《激励计划》的相关规定；公司本次激励计划首次授予的第一个限售期将要期满，此次解除限售达到法定条件，合乎《管理办法》等法律法规和《激励计划》的相关规定；企业有待依据《管理办法》、《自律监管指南》等法律法规的规定申办此次解除限售的相关手续，履行相应的信息披露义务。

特此公告。

山东省华鲁恒升化工股份有限公司股东会

2024年3月6日