广东省向阳电子器件科技发展有限公司 有关2022年股票期权激励计划 预埋授于第二个行权期 选用独立行权方式的提示性公告

证券代码：002981股票简称：朝阳科技公示序号：2024-052

我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、预埋授于个股期权通称：向阳JLC3，股指期货编码：037299。

2、预埋授于第二个行权期可行权激励对象总数：5人。

3、预埋授于第二个行权期可行权个股期权总数：7.0616万分。

4、行权价格：15.21元/股。

5、行权方式：独立行权。

6、独立行权期：依据业务查询的具体情况，预埋授于个股期权第二个行权期具体可行权期为2024年11月1日至2025年10月24日。

7、此次可行权个股期权若所有行权，公司股权仍具有企业上市条件。

广东省向阳电子器件科技发展有限公司（下称“企业”）于2024年10月15日举办第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十三次会议，表决通过《关于2022年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》，企业2022年股票期权激励计划预埋授于第二个行权期行权条件已造就，允许企业2022年股票期权激励计划预埋授予5名激励对象在第二个行权期独立行权共7.0616万分个股期权，行权价格为15.21元/股。具体内容详见公司在2024年10月17日公布在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《关于2022年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的公告》（公示序号：2024-050）。

截至本公告日，此次独立行权事宜已获得深圳交易所审批通过，公司已经在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行独立行权有关备案申报工作。现将有关事项公告如下：

一、本激励计划已履行相应审批流程和信息公开状况

（一）2022年4月13日，公司召开了第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于＜2022年股票期权激励计划（草案）＞及摘要的议案》《关于＜2022年股票期权激励计划考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事项的议案》，公司独立董事对于此事发布了独立意见，律师等中介服务出示相对应汇报。

（二）2022年4月13日，公司召开了第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于＜2022年股票期权激励计划（草案）＞及摘要的议案》《关于＜2022年股票期权激励计划考核管理办法＞的议案》《关于核实＜2022年股票期权激励计划激励对象名单＞的议案》。

（三）企业将激励对象的姓名和职位在公司内部展开了公示公告，公示期为2022年4月14日至2022年4月23日。在公示期内，企业没有收到有关此次激励对象的质疑，并且于2022年4月30日公布了《监事会关于2022年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（四）2022年5月6日，公司召开2022年第二次股东大会决议，审议通过了《关于＜2022年股票期权激励计划（草案）＞及摘要的议案》《关于＜2022年股票期权激励计划考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事项的议案》。

（五）2022年5月7日，企业公布了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（六）2022年5月24日，企业各自举行了第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划有关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对于此事发布了独立意见，职工监事对此次获授个股期权的激励对象人员名单展开了核查，律师等中介服务出示相对应汇报。

（七）2022年6月20日，经深圳交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核后，企业已经完成2022年股票期权激励计划首次授予登记工作。

（八）2022年10月18日，企业各自举行了第三届董事会第八次会议第三届监事会第八次大会，审议通过了《关于向激励对象预留授予股票期权的议案》。公司独立董事对于此事发布了独立意见，职工监事对此次获授个股期权的激励对象人员名单展开了核查，律师等中介服务出示相对应汇报。

（九）2022年10月26日，经深圳交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核后，企业已经完成2022年股票期权激励计划预埋授于登记工作。

（十）2023年4月21日，公司召开第三届董事会第十二次会议第三届监事会第十二次大会，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司独立董事对于此事发布了独立意见，职工监事对于此事发布了核查意见，律师等中介服务出示相对应汇报。

（十一）2023年5月6日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核后，企业已经完成2022年股票期权激励计划一部分个股期权注销工作中。

（十二）2024年6月19日，公司召开第三届董事会第二十一次会议第三届监事会第二十一次大会，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整2022年股票期权激励计划有关事项的议案》《关于2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》。职工监事发布了核查意见，律师等中介服务出示相对应汇报。

（十三）2024年6月28日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核后，企业已经完成2022年股票期权激励计划一部分个股期权销户及个股期权总数、行权价格调节的工作中。

（十四）2024年7月9日，企业2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期独立行权事宜已获得深圳交易所审批通过，公司已经在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行独立行权有关备案申报工作。企业2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期具体可行权期为2024年7月11日至2025年6月19日。

（十五）2024年10月15日，公司召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分预留授予股票期权的议案》《关于2022年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》。职工监事发布了核查意见，律师等中介服务出示相对应汇报。

（十六）2024年10月21日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核后，企业已经完成2022年股票期权激励计划一部分预埋授于个股期权注销工作中。

二、本激励计划预埋授于个股期权第二个行权期行权条件成就表明

结合公司《2022年股票期权激励计划（草案）》（下称“激励计划”），本激励计划预埋授予个股期权的第二个行权期自预埋授于备案进行的时候起24个月后的第一个工作日起止预埋授于备案进行的时候起36个月内的最后一个交易日当天止。预埋授予个股期权备案完成日期为2022年10月26日，预埋授于个股期权的第二个间隔期将在2024年10月25日期满。

预埋授于第二个行权期行权条件成就详情如下：

总的来说，本激励计划预埋授予个股期权的第二个行权期行权条件已造就，第二个行权期内可以申请行权的个股期权总数总共7.0616万分。

三、本激励计划执行情况与已披露的激励计划有所差异的解释

（一）个股期权销户状况

1、2023年4月21日，公司召开第三届董事会第十二次会议第三届监事会第十二次大会，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。本激励计划初次和预埋授于激励对象含有8人因为辞职而不具有激励对象资质，以上8人已获授但还没有行权的个股期权总计14.91万分不得行权，由企业注销；因为本激励计划初次和预埋授予个股期权第一个行权期没有达到公司层面绩效考评标准，除了上述8人以外62名激励对象相匹配考评本年度已获授但还没有行权的个股期权由企业注销，62人总计注销其第一个行权期已获授但是不具有行权条件的个股期权总共92.5450万分。

2、2024年6月19日，公司召开第三届董事会第二十一次会议第三届监事会第二十一次大会，表决通过《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。本激励计划因为有8名激励对象辞职和2名激励对象出任公司监事而不具有激励对象资格，以上10人已获授但还没有行权的个股期权总计12.7150万分个股期权不得行权，由企业注销；企业2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期公司层面绩效考评达到开启值而未得目标，公司层面可行权比例为80%，销户首次授予的47名激励对象14.7050万分股指期货；5名首次授予激励对象个人考核结论60≤S＜80，个人层面可行权比例为80%、1名首次授予激励对象个人考核结论S＜60，个人层面可行权比例为0%，销户因个人考核结论S＜80的首次授予激励对象无法行权的一部分个股期权总共1.1272万分。综上所述，股东会注销股票股指期货总数总计28.5472万分。

3、2024年10月15日，公司召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十三次会议，表决通过《关于注销2022年股票期权激励计划部分预留授予股票期权的议案》。企业2022年股票期权激励计划预埋授于第二个行权期公司层面绩效考评达到开启值而未得目标，公司层面可行权比例为80%、5名预埋授于激励对象个人层面可行权比例均是100%，股东会销户预埋授于激励对象不可行权的个股期权总共1.7654万分。

（二）个股期权授于数量以及行权价格的变化

因为公司实行了2022本年度和2023年度权益分派，企业对2022年股票期权激励计划授予个股期权数量及行权价格开展适当调整，本激励计划首次授予的个股期权数量由57.6928万分调整至80.7699万分，预埋授予个股期权数量由6.3050万分调整至8.8270万分；股票期权行权价格由21.81元/股调整至15.21元/股。

因预埋授于第二个考核期公司层面绩效考评达到开启值而未得目标，公司层面可行权比例为80%，股东会被注销相匹配不可行权的个股期权总共1.7654万分。此次销户后，预埋授于激励对象可行权的个股期权总数调整至7.0616万分。除了上述状况外，本激励计划的许多具体内容与企业2022年第二次临时性股东大会审议通过的激励计划一致。

四、预埋授于个股期权第二个行权期的计划方案

（一）个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票

（二）预埋授于个股期权通称：向阳JLC3，股指期货编码：037299

（三）可行权总数：5人

（四）可行权数量：7.0616万分，约为公司当前总股本0.0523%

（五）行权价格：15.21元/股

（六）行权方法：独立行权。企业独立行权筹办证券公司为国信证券股份有限公司。筹办证券公司在管理保证书中服务承诺其已采取有力措施保证有关业务管理系统作用合乎上市企业相关业务流程及合规要求，符合国家证劵登记结算有限责任公司深圳分公司对独立行权业务流程系统接口规定，并完成全部前期准备工作。

（七）独立行权期：依据业务查询的具体情况，预埋授于个股期权第二个行权期具体可行权期为2024年11月1日至2025年10月24日。

（八）可行权日：可行权日必须是交易时间，不得在以下期内内行人权：

（1）公司年度报告、上半年度汇报前15日内，因特殊原因延迟公示日期，自原预定公示此前15日开始计算；

（2）企业季度总结报告、年报披露时间、业绩报告公示前5天内；

（3）自可能会对企业股票及其衍生种类成交价产生较大影响的大事件产生之时或者进入决策制定之日到依规公布之时；

（4）证监会及证交所所规定的期内。

激励对象务必内行权时限内行人权结束，行权时限完成后，已获授但还没有行权的个股期权不得行权。

（九）激励对象名单及此次可行权详细情况：

注：1、之上总计数据和各清单数据信息求和之与在末尾数上若有差别，系四舍五入而致。

2、以上已去除已离职激励对象4人。

五、此次行权事宜对公司的影响

（一）对公司组织结构和企业上市条件产生的影响

假定2022年股票期权激励计划预埋授于第二个行权期可行权个股期权所有行权，公司总股本将会增加7.0616亿港元。此次行权事宜也不会对公司组织结构产生不利影响。此次行权期完成后，企业股份遍布仍具有企业上市条件。

（二）对企业财务状况和经营成果产生的影响

此次行权有关个股期权花费将根据相关企业会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销费，并记入期间费用，有所增加资本公积金。依据本激励计划，假定今天可行权的个股期权7.0616万分所有行权，对企业基本每股收益及净资产回报率影响小，具体影响以经会计事务所审计数据信息为标准。

（三）挑选独立行权模式对个股期权估值模型及财务核算产生的影响

企业在授予日选用Black-Scholes模型来测算期权的投资性房地产。依据个股期权的会计处理方法，在授于今后，不需要对个股期权进行公司估值，此次选用独立行权方式也不会对个股期权的估值模型及财务核算导致实质影响。

六、行权专用账户资金管理和使用计划和个税交纳分配

此次行权所募资将全部用于填补企业流动资金。此次行权激励对象应缴个税资产由激励对象自己承担，企业所得税的交纳选用企业代收代缴的形式。

七、不符行权条件的个股期权的处理方法

结合公司《2022年股票期权激励计划（草案）》要求，合乎行权条件的激励对象务必内行权时间内按照规定行权，行权期完成后，可行权但还没有或者部分行权的个股期权不得行权，由公司统一销户。

八、参加激励的执行董事、高管人员在公示此前6个月交易企业股票状况

此次激励计划预埋授予激励对象不包括董事、高管人员。

九、其他事宜表明

一定会在定期报告或临时声明中公布企业股权激励对象变化趋势、个股期权关键参数调整状况、激励对象独立行权情况及公司股权变化情况等信息。

特此公告。

广东省向阳电子器件科技发展有限公司股东会

2024年10月25日