深圳市龙图光罩有限责任公司 有关制定相关规章制度的通知

证券代码：688721股票简称：龙图光罩公示序号：2024-012

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

深圳市龙图光罩有限责任公司（下称“企业”）于2024年10月18日举办第一届股东会第十九次大会，审议通过了《关于公司制定相关制度的议案》，现将有关事项公告如下：

一、制度的制定状况

为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，不断完善内部管理制度，依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等有关规定，企业根据实际情况对有关整治规章制度展开了制订，详情如下：

以上规章制度已经公司第一届股东会第十九次会议审议通过，不用提交股东大会审议。规章制度具体内容详见公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的相关文件。

二、手机上网公示配件

1、《深圳市龙图光罩股份有限公司委托理财管理制度》

2、《深圳市龙图光罩股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》

3、《深圳市龙图光罩股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》

特此公告。

深圳市龙图光罩有限责任公司股东会

2024年10月22日

证券代码：688721股票简称：龙图光罩公示序号：2024-013

深圳市龙图光罩有限责任公司

关于使用外汇交易、个人信用、自筹资金等形式

付款募投项目资本金并且以募资

等额本息更换的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

深圳市龙图光罩有限责任公司（下称“企业”）于2024年10月18日各自举办第一届股东会第十九次大会、第一届职工监事第十次会议，审议通过了《关于使用外汇、信用证、自有资金等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。为进一步提升公司运营管理高效率，允许企业在募投项目执行期内应用外汇交易、个人信用、自筹资金等形式付款募投项目需要一部分钱，后面以募资等额本息更换，按时从募集资金专户划拨等额本息资产至企业非募资帐户，这部分等额本息更换资产视作募投项目应用资产。海通证券股份有限责任公司（下称“承销商”）对该事宜出具了无异议的核查意见，上述事项不用提交公司股东大会审议。现就详细情况公告如下：

一、募资基本概况

依据中国证监会开具的《关于同意深圳市龙图光罩股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2023〕2929号），企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）3,337.50亿港元（下称“本次发行”），每一股发行价金额为18.50元，募集资金总额金额为61,743.75万余元，扣减各类发行费（没有企业增值税）rmb6,397.50万余元，具体募集资金净额金额为55,346.25万余元。以上募资已到位，经中兴华会计事务所（特殊普通合伙）检审并且于2024年8月1日出具了《验资报告》（中兴华验字（2024）第010053号）。

为加强企业募资管理和使用，维护债权人权益，成立公司了募资重点帐户。募资到账后，已经全部存放在经董事会准许开办的募资重点账户中，公司及子公司已经与承销商、储放募集资金的银行业签订了募资资金监管协议。

二、募集资金投资项目基本概况及调整状况

企业本次发行募集资金总额金额为61,743.75万余元，扣减各类发行费（没有企业增值税）rmb6,397.50万余元，具体募集资金净额金额为55,346.25万余元，小于《深圳市龙图光罩股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中公布的拟投入募资额度。为确保募集资金投资项目（下称“募投项目”）的顺利推进，提升募集资金的利用效率，根据企业具体情况，企业对募投项目拟投入募资额度作出调整，详情如下：

企业：rmb万余元

三、应用外汇交易、个人信用、自筹资金等形式付款募投项目资产并且以募资等额本息更换的主要原因

企业募投项目所涉及到的海外采购过程，应使用外汇或个人信用进行结算，受募集资金专户作用限定，为提升资金使用效益，公司拟先进行外汇交易或信用证支付后，再用募资开展等额本息更换。除此之外，由于涉及海关部门、税收等相关费用开支只能应用公司和海关部门、税收等功能关联的扣费帐户统一支付，募集资金专户没法做为扣费帐户，企业拟通过已有资金帐户先付款，再用募资开展等额本息更换。

因而，为进一步提升公司运营管理高效率、确保募投项目项目实施进度和提高公司资金使用效益、有效改善募投项目账款付款方式、减少资本成本，企业计划在募投项目执行期内，根据外汇交易、个人信用、自筹资金等形式开支募投项目相关款项，并且以募资开展等额本息更换。

四、应用外汇交易、个人信用、自筹资金等形式付款募投项目资产并且以募资等额本息更换的具体流程

为提高公司募集资金使用高效率、确保募投项目正常的推动，企业计划在募投项目执行期内，结合实际情况应用外汇交易、个人信用、自筹资金等形式付款募投项目所需设备和材料采购款、工程进度款等，并且以募资等额本息更换，具体步骤流程如下：

1、依据募投项目项目建设进度以及相关购置进展，由采购部及全面负责基本建设相关部门在签订合同以前征询财务部建议确定可以采用外汇交易、个人信用、自筹资金等方式付款的款项，在履行相应审批流程后，签署相关合同；

2、依据募投项目项目建设进度，由所在经办人员单位递交付款申请步骤，按公司制度的《募集资金管理制度》审批，企业财务部依据批准后的付款申请步骤，以外汇交易、个人信用、自筹资金等方式账款付款；

3、企业财务部创建清单账表，按月度总结归纳应用外汇交易、个人信用、自筹资金等形式收取的募投项目资产统计表。按时统计分析未更换以外汇交易、个人信用、自筹资金等形式付款募投项目的账款，依照募资收取的相关审批流程，将外汇交易、个人信用、自筹资金等形式收取的募投项目所采用的账款，从募资账户上等额本息转到企业一般账户；

4、企业将自筹资金等额本息更换募资款项的账表按时归纳通告承销商。承销商对募资等额本息更换情况进行不断监管，能够定期不定期对公司采取现场检查、书面形式咨询等形式履行管控权，公司与储放募集资金的银行业理应相互配合承销商的审查与咨询。

五、对公司的影响

结合公司募投项目执行的实际情况，应用外汇交易、个人信用、自筹资金等形式付款募投项目资本金并及时以募资等额本息更换，有助于提高资金使用效益与公司运营和管理管理效益，根据公司及股东利益。该事项不受影响企业募集资金投资项目的稳定执行，找不到变向更改募资资金投向和损害股东利益的情形。

六、企业履行审议程序

（一）董事会审议状况

公司在2024年10月18日举办的第一届股东会第十九次会议审议通过了《关于使用外汇、信用证、自有资金等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，股东会觉得：企业使用外汇交易、个人信用、自筹资金方法付款募投项目资本金并且以募资等额本息更换，有助于提高企业资金的使用率。此事项执行，不受影响企业募投项目的顺利进行，找不到变向更改募资资金投向和损害股东利益的情形。企业依法履行必须的决策制定，设立了标准操作流程。因而，股东会一致同意企业使用自筹资金付款募投项目资本金并及时以募资等额本息更换。

（二）职工监事决议状况

公司在2024年10月18日举办的第一届职工监事第十次会议已通过《关于使用外汇、信用证、自有资金等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。企业监事会认为：公司本次申请使用外汇交易、个人信用、自筹资金等形式付款募投项目资本金并且以募资等额本息更换有助于提高公司运营管理高效率，确保募投项目的顺利开展，不受影响企业募集资金投资项目的正常进行，找不到变向更改募资资金投向和损害股东利益的情况，相关知识和程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、政策法规、规范性文件的规定。

（三）承销商核查意见

经核实，承销商觉得，企业使用外汇交易、个人信用、自筹资金等形式付款募投项目资本金并且以募资等额本息更换的事宜早已董事会、职工监事表决通过，依法履行必须的审批流程；制定了相应的操作步骤，有助于提高募集资金使用高效率，减少资金使用成本，合理优化募投项目账款付款方式，根据公司及股东利益，也不会影响企业募投项目的正常的执行，亦不存有更改或者变相更改募集资金用途及危害股东利益的情形，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定以及公司募资资金管理办法。承销商对企业使用外汇交易、个人信用、自筹资金等形式付款募投项目资本金并且以募资等额本息更换的事宜情况属实。

八、手机上网公示配件

《海通证券股份有限公司关于深圳市龙图光罩股份有限公司使用外汇、信用证、自有资金等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见》

特此公告。

深圳市龙图光罩有限责任公司股东会

2024年10月22日

证券代码：688721股票简称：龙图光罩公示序号：2024-014

深圳市龙图光罩有限责任公司关于召开2024年第三季度业绩说明会的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●召开时长：2024年10月29日（星期二）早上10:00-11:00

●召开地址：上海证券报?中证网路演中心

（网站地址：https://roadshow.cnstock.com/）

●召开方法：互联网文本互动形式

●难题征选方法：投资者可于2024年10月28日（星期一）18:00前把要了解与关心的问题发送电子邮件的方式发送到单位邮箱（ir@starmask.net）或扫描下方二维码开展开会难题征选，一定会在业绩说明会中对投资人普遍关注的难题进行回答。

一、答疑会种类

深圳市龙图光罩有限责任公司（下称“企业”）已经在2024年10月22日公布企业2024年第三季度汇报，为了便于广大投资者更加全面深入地了解企业2024年第三季度经营成果和经营情况，企业计划于2024年10月29日早上10:00-11:00举办2024年第三季度业绩说明会，现将有关事项公告如下：

这次投资人答疑会以互联网文本互动方式举办，企业将对于2024年第三季度的经营业绩及财务指标分析的实际情况与投资者进行互动交流和交流，在信息公开容许的范围内就投资人普遍关注的难题进行回答。

二、答疑会举行的时长、地址

（一）召开时长：2024年10月29日（星期二）早上10:00-11:00

（二）召开地址：上海证券报?中证网路演中心

（网站地址：https://roadshow.cnstock.com/）

（三）召开方法：互联网文本互动形式

三、参与人员

老总柯汉奇先生、财务主管兼董事长助理范强老先生、经理助理邓少华老先生（如遇，参与人员很有可能作出调整）。

四、投资人参与方法

（一）投资者可在2024年10月29日（星期二）早上10:00-11:00通过网络登陆上海证券报·中证网路演中心（网站地址https://roadshow.cnstock.com/），线上参加此次业绩说明会，企业将及时回应投资人的提出问题。

（二）投资者可于2024年10月28日（星期一）16:00前把要了解与关心的问题发送电子邮件的方式发送到单位邮箱（ir@starmask.net）或扫描上方二维码开展开会难题征选，一定会在说明会上对投资普遍关注的难题进行回答。

五、手机联系人及咨询方法

手机联系人：李建东

手机：0755-23207580

电子邮箱：ir@starmask.net

六、其他事宜

这次投资人答疑会召开后，投资者可以通过上海证券报·中证网路演中心（网站地址：https://roadshow.cnstock.com/）查询此次投资人表明会的召开情况和具体内容。

特此公告。

深圳市龙图光罩有限责任公司股东会

2024年10月22日

证券代码：688721股票简称：龙图光罩

深圳市龙图光罩有限责任公司

2024年第三季度汇报

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

董事会、职工监事及董事、公司监事、高管人员确保季度总结报告具体内容的实际、精确、详细，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连带的法律依据。

企业负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）确保季度总结报告中财务数据的实际、精确、详细。

第三季度财务报表是不是经审计

□是√否

一、关键财务报表

（一）关键财务信息和财务指标分析

企业：元币ni种：rmb

注：“本报告期”指本季度初至本季末3月期内，相同。

（二）非经常性损益项目及额度

√可用□不适合

企业:元货币:rmb

对企业将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未例举项目定性为的非经常性损益新项目且额度重大，同时将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列出的非经常性损益新项目定义为经常性损益项目，应说明理由。

□可用√不适合

（三）关键财务信息、财务指标分析发生变动的现象、缘故

√可用□不适合

二、股东情况

（一）普通股股东数量和投票权恢复得优先股数量和前十名股东持股登记表

企业：股

持仓5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股公司股东参加转融通业务外借股权状况

□可用√不适合

前10名股东及前10名无限售流通股公司股东因转融通外借/偿还原因造成较上一期产生变化

□可用√不适合

三、别的日程提醒

需提醒投资者关心的关于企业当年度生产经营情况的许多关键信息

□可用√不适合

四、季度财务报表

（一）审计报告意见种类

□可用√不适合

（二）财务报告

合并资产负债表

2024年9月30日

编制单位：深圳市龙图光罩有限责任公司

企业：元货币：rmb财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：叶小龙主管会计工作负责人：范强会计机构负责人：范强

合并利润表

2024年1—9月

编制单位：深圳市龙图光罩有限责任公司

企业：元货币：rmb财务审计种类：没经财务审计

本期发生同一控制下公司合并的，被合并放在合拼前达到的净利润为：0元,上一期被合并方达到的净利润为：0元。

企业负责人：叶小龙主管会计工作负责人：范强会计机构负责人：范强

合并现金流量表

2024年1—9月

编制单位：深圳市龙图光罩有限责任公司

企业：元货币：rmb财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：叶小龙主管会计工作负责人：范强会计机构负责人：范强

2024年开始初次实行企业会计准则或规则表述等有关调节初次实行当初年初财务报告

□可用√不适合

特此公告。

深圳市龙图光罩有限责任公司股东会

2024年10月22日

证券代码：688721股票简称：龙图光罩公示序号：2024-011

深圳市龙图光罩有限责任公司

第一届股东会第十九次会议决议公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、会议召开情况

深圳市龙图光罩有限责任公司（下称“企业”）第一届股东会第十九次大会于2024年10月18日以现场融合通讯表决形式举办。本次会议由董事长柯汉奇先生集结，会议报告已经在2024年10月16日分别由专人送达或电子邮件等方式通知企业全体董事。本次会议由老总柯汉奇先生组织，应参加执行董事5人，真实参加执行董事5人，无委托参会并行使表决权的情况。此次会议的集结、举行及决议程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、行政规章及其《深圳市龙图光罩股份有限公司章程》《深圳市龙图光罩股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

二、会议审议状况

1、表决通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》

表决结果：赞同5票；抵制0票；放弃0票。

该议案已经公司第一届董事会审计委员会第十次会议审议通过。

详细情况详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《2024年第三季度报告》。

2、表决通过《关于公司制定相关制度的议案》

表决结果：赞同5票；抵制0票；放弃0票。

详细情况详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于制定相关制度的公告》（公示序号：2024-012）。

3、表决通过《关于使用外汇、信用证、自有资金等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》

表决结果：赞同5票；抵制0票；放弃0票。

详细情况详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于使用外汇、信用证、自有资金等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公示序号：2024-013）。

特此公告。

深圳市龙图光罩有限责任公司股东会

2024年10月22日

证券代码：688721股票简称：龙图光罩公示序号：2024-010

深圳市龙图光罩有限责任公司

第一届职工监事第十次会议决定公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、会议召开情况

深圳市龙图光罩有限责任公司（下称“企业”）第一届职工监事第十次会议于2024年10月18日以现场融合通讯表决形式举办。本次会议由企业监事长侯广杰先生集结，会议报告已经在2024年10月16日分别由专人送达或电子邮件等方式通知企业整体公司监事。本次会议由企业监事长侯广杰先生组织，应参加公司监事3人，真实参加公司监事3人，无委托参会并行使表决权的情况。此次会议的集结、举行及决议程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、行政规章及其《深圳市龙图光罩股份有限公司章程》《深圳市龙图光罩股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

二、会议审议状况

1、表决通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》

企业监事会认为：企业2024年第三季度汇报编制和审核程序符合规定法律法规、政策法规、《公司章程》和企业内部管理制度的规定，内容与文件格式合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南第3号——日常信息披露》及其附件《第二十八号科创板上市公司季度报告》等相关规定的需求，汇报内容真实、精确、详细，能代表企业2024年第三季度的经营成果和经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，也没有发现参加报告编制的人员和决议人员有违背保密纪律的举动。

具体内容详见企业同一天公布于上交所网址（www.sse.com.cn）的《2024年第三季度报告》。

表决结果：允许3票、抵制0票、放弃0票。

2、表决通过《关于使用外汇、信用证、自有资金等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》

企业监事会认为：公司本次申请使用外汇交易、个人信用、自筹资金等形式付款募投项目资本金并且以募资等额本息更换有助于提高公司运营管理高效率，确保募投项目的顺利开展，不受影响企业募集资金投资项目的正常进行，找不到变向更改募资资金投向和损害股东利益的情况，相关知识和程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、政策法规、规范性文件的规定。

表决结果：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

详细情况详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于使用外汇、信用证、自有资金等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公示序号：2024-013）。

特此公告。

深圳市龙图光罩有限责任公司职工监事

2024年10月22日