软控股份有限公司 第八届职工监事第二十一次会议决议公示

证券代码：002073股票简称：软控股份公示序号：2024-044

我们公司及职工监事全体人员确保信披的内容真实、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

软控股份有限公司（下称“企业”）第八届职工监事第二十一次大会于2024年9月24日以邮件方法下达通知，于2024年9月27日早上11位置在公司研发大厦会议厅以现场方法举办。此次会议应参与决议公司监事3人，具体参与决议公司监事3人。公司高级管理人员出席了此次会议。

会议由监事长张秀梅女性组织。此次会议的集结、举办合乎《中华人民共和国公司法》《软控股份有限公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，会议决议真实有效。

经参会公司监事决议，产生下列决定：

1、表决通过《关于公司2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

依据《上市公司股权激励管理办法》《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划》的相关规定以及企业2021年第二次股东大会决议的授权，股东会认为公司2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售标准早已造就，此次合乎解除限售要求的激励对象共20人，可解除限售的限制性股票数量达到588.00亿港元，占公司现阶段总市值比例是0.5797%。职工监事对解除限售的激励对象人员名单展开了核查，20名激励对象的解除限售资质合理合法、合理，不会有《管理办法》以及公司本激励计划等相关规定的不可变成激励对象的情况。企业对解除限售事项分配符合规定法律法规、法律法规的规定，允许董事会为符合要求的激励对象申请办理解除限售相关的事宜。

《关于公司2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的公告》详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

表决结果：允许3票、放弃0票、抵制0票。

2、表决通过《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

依据《上市公司股权激励管理办法》《软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定以及企业2022年第一次临时股东大会的授权，股东会认为公司2022年个股期权与限制性股票激励计划第二个解除限售期约束性股票解除限售标准早已造就，此次合乎解除限售要求的激励对象共239人，可解除限售的限制性股票数量达到4,684,050股，占公司现阶段总市值比例是0.4618%。职工监事对解除限售的激励对象人员名单展开了核查，239名激励对象的解除限售资质合理合法、合理，不会有《管理办法》以及公司本激励计划等相关规定的不可变成激励对象的情况。企业对解除限售事项分配符合规定法律法规、法律法规的规定，允许董事会为符合要求的激励对象申请办理解除限售相关的事宜。

《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

表决结果：允许3票、放弃0票、抵制0票。

3、表决通过《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。

依据《上市公司股权激励管理办法》《软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定以及企业2022年第一次临时股东大会的授权，股东会认为公司2022年个股期权与限制性股票激励计划第二个行权期期权行权标准早已造就，此次合乎行权条件的激励对象共243人，可行权的个股期权数量达到6,955,950份，占公司现阶段总市值比例是0.6857%。职工监事对可行权的激励对象人员名单展开了核查，243名激励对象的行权资质合理合法、合理，不会有《管理办法》及《激励计划》等相关规定的不可变成激励对象的情况。企业对行权事项分配符合规定法律法规、法律法规的规定，允许董事会为符合要求的激励对象申请办理股票期权行权相关的事宜。

《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》详细巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

表决结果：允许3票、放弃0票、抵制0票。

4、表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

依据《上市公司股权激励管理办法》《软控股份有限公司2023年限制性股票激励计划》的相关规定以及企业2023年第一次临时股东大会的授权，股东会认为公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就，此次合乎解除限售要求的激励对象共51人，可解除限售的限制性股票数量达到1,875.00亿港元，占公司现阶段总市值比例是1.85%。职工监事对解除限售的激励对象人员名单展开了核查，51名激励对象的解除限售资质合理合法、合理，不会有《管理办法》以及公司本激励计划等相关规定的不可变成激励对象的情况。企业对解除限售事项分配符合规定法律法规、法律法规的规定，允许董事会为符合要求的激励对象申请办理解除限售相关的事宜。

《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

表决结果：允许3票、放弃0票、抵制0票。

特此公告。

软控股份有限公司

职工监事

2024年9月28日

证券代码：002073股票简称：软控股份公示序号：2024-043

软控股份有限公司

第八届董事会第二十一次会议决议公示

我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

软控股份有限公司（下称“企业”）第八届董事会第二十一次大会于2024年9月24日以邮件方法下达通知，于2024年9月27日早上10位置在公司研发大厦会议厅以现场方法举办。此次会议应参与决议执行董事7人，具体参与决议执行董事7人。

会议由董事长官炳政老先生组织。此次会议的召开合乎《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《软控股份有限公司章程》等相关规定，会议决议真实有效。

经与会董事决议，产生下列决定：

1、表决通过《关于公司2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

依据《上市公司股权激励管理办法》《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划》的相关规定以及企业2021年第二次股东大会决议的授权，股东会认为公司2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售标准早已造就，此次合乎解除限售要求的激励对象共20人，可解除限售的限制性股票数量达到588.00亿港元，占公司现阶段总市值比例是0.5797%，允许企业为符合要求的激励对象申请办理约束性股票解除限售需要的事宜。

《关于公司2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的公告》详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

关联董事官炳政、杨慧丽、张垚回避表决。

本议案早已董事会薪酬与考核委员会表决通过。

表决结果：允许4票、放弃0票、抵制0票。

2、表决通过《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

依据《上市公司股权激励管理办法》《软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定以及企业2022年第一次临时股东大会的授权，股东会认为公司2022年个股期权与限制性股票激励计划第二个解除限售期约束性股票解除限售标准早已造就，此次合乎解除限售要求的激励对象共239人，可解除限售的限制性股票数量达到4,684,050股，占公司现阶段总市值比例是0.4618%，允许企业为符合要求的激励对象申请办理约束性股票解除限售需要的事宜。

《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

关联董事官炳政、张垚、杨慧丽、李云涛回避表决。

本议案早已董事会薪酬与考核委员会表决通过。

表决结果：允许3票、放弃0票、抵制0票。

3、表决通过《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。

依据《上市公司股权激励管理办法》《软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定以及企业2022年第一次临时股东大会的授权，股东会认为公司2022年个股期权与限制性股票激励计划第二个行权期期权行权标准早已造就，此次合乎行权条件的激励对象共243人，可行权的个股期权数量达到6,955,950份，占公司现阶段总市值比例是0.6857%，允许企业为符合要求的激励对象申请办理股票期权行权需要的事宜。

企业2023年年度权益分派已经在2024年6月7日实施完毕，依据《软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定以及公司2022年第一次临时股东大会对董事会的受权，企业第八届董事会第二十次大会已对此次股票期权行权价格进行调节，变更后的股票期权行权价格是6.024元/股。

《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

关联董事官炳政、张垚、杨慧丽、李云涛回避表决。

本议案早已董事会薪酬与考核委员会表决通过。

表决结果：允许3票、放弃0票、抵制0票。

4、表决通过《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

依据《上市公司股权激励管理办法》《软控股份有限公司2023年限制性股票激励计划》的相关规定以及企业2023年第一次临时股东大会的授权，股东会认为公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就，此次合乎解除限售要求的激励对象共51人，可解除限售的限制性股票数量达到1,875.00亿港元，占公司现阶段总市值比例是1.85%，允许企业为符合要求的激励对象申请办理约束性股票解除限售需要的事宜。

《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

关联董事官炳政、张垚、杨慧丽、李云涛回避表决。

本议案早已董事会薪酬与考核委员会表决通过。

表决结果：允许3票、放弃0票、抵制0票。

5、表决通过《关于向青岛农商行申请不超过10,000万元授信额度的议案》。

为了实现企业战略发展规划，企业拟将青岛农村商业服务银行股份有限公司申请办理不得超过10,000.00万元综合授信额度，用于固定资产贷款、银行汇票、个人信用、票据、商业汇票等，还是要以银行信贷准许种类为标准，借款期限以银行批复为标准（自申请办理获得批准或签订合同的时候起）。

与此同时为确保公司子公司青岛软控机电安装工程有限责任公司（下称“软控机电工程”）生产运营资本金，允许软控机电工程可以用该信用额度。

《关于对外融资的公告》详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

表决结果：允许7票、放弃0票、抵制0票。

6、表决通过《关于向招商银行青岛分行申请不超过3,000万元授信额度的议案》。

为了实现企业战略发展规划，企业拟将招商银行股份有限责任公司青岛市支行办理不得超过3,000.00万元综合授信额度，用以固定资产贷款、银行汇票、个人信用、票据、商业汇票等，还是要以银行信贷准许种类为标准，借款期限以银行批复为标准（自申请办理获得批准或签订合同的时候起）。

与此同时为确保公司子公司软控机电工程生产运营资本金，允许软控机电工程可以用该信用额度。

《关于对外融资的公告》详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

表决结果：允许7票、放弃0票、抵制0票。

特此公告。

软控股份有限公司

股东会

2024年9月28日

证券代码：002073股票简称：软控股份公示序号：2024-049

软控股份有限公司

有关外部融资的通知

我们公司及董事会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

软控股份有限公司（下称“企业”）第八届董事会第二十一次大会于2024年9月27日举办，以7票允许、0票反对、0票放弃审议通过了下列2个提案：

1、《关于向青岛农商行申请不超过10,000万元授信额度的议案》

2、《关于向招商银行青岛分行申请不超过3,000万元授信额度的议案》

详细情况公告如下：

一、融资情况简述

1、为了实现企业战略发展规划，企业拟将青岛农村商业服务银行股份有限公司申请办理不得超过10,000.00万元综合授信额度，用以固定资产贷款、银行汇票、个人信用、票据、商业汇票等，还是要以银行信贷准许种类为标准，借款期限以银行批复为标准（自申请办理获得批准或签订合同的时候起）。

与此同时为确保公司子公司青岛软控机电安装工程有限责任公司（下称“软控机电工程”）生产运营资本金，允许软控机电工程可以用该信用额度。

2、为了实现企业战略发展规划，企业拟将招商银行股份有限责任公司青岛市支行办理不得超过3,000.00万元综合授信额度，用以固定资产贷款、银行汇票、个人信用、票据、商业汇票等，还是要以银行信贷准许种类为标准，借款期限以银行批复为标准（自申请办理获得批准或签订合同的时候起）。

与此同时为确保公司子公司软控机电工程生产运营资本金，允许软控机电工程可以用该信用额度。

二、本次融资期限

授权期限为自企业董事会审议通过的时候起12个月之内合理。

三、此次融资目的和对上市公司的危害

此次企业外部融资就是为了适用公司业务发展与整体运营，有助于提高资金使用效益，调节资金结构，保证公司可持续发展观，合乎上市企业全体股东利益。此次企业外部融资不存在损害公司及中小型股东利益的情形，审批流程合乎法律法规和企业章程的有关规定。

四、备查簿文档

1、第八届董事会第二十一次会议决议。

特此公告。

软控股份有限公司

股东会

2024年9月28日