重庆市四方新材有限责任公司 有关首次公开发行股票限售股上市商品流通的通知
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证券代码：605122股票简称：四方新材公示序号：2024-050
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
●此次股票发行形式为先发股权；股票认购形式为线下，发售股票数为113,680,000股。
此次股票发行商品流通总数为113,680,000股。
●此次股票发行商品流通日期是2024年9月10日。
一、此次限售股上市种类
依据中国证监会《关于核准重庆四方新材股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2021]86号），重庆市四方新材有限责任公司（下称“企业”）向公众首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股3,090亿港元，并且于2021年3月10日上海证券交易所上市。企业首次公开发行股票前总市值为9,221亿港元，发行后总市值为12,311亿港元，在其中，不足售标准流通股本为9,221亿港元。
此次解除限售并提交上市流通的股权数量达到11,368.00亿港元，总股本的65.96%，锁定期自公司股票发行之日起42月，现锁定期将要期满，这部分增发股票将在2024年9月10日起上市流通。
此次申请办理上市流通的增发股票涉及到公司股东总共2名，为控股股东李德志和张理兰。
二、此次增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
经公司第二届董事会第十次会议、2020年年度股东大会审议通过的《2020年度利润分配预案》，企业以123,110,000股为基准，向公司股东每10股以资本公积金转增4股。2020本年度利润分配方案执行结束后，总市值由123,110,000股变化为172,354,000股，在其中，不足售标准流通股本由92,210,000股同比例变化为129,094,000股。
截至本公告公布日，除了上述状况外，企业未出现别的造成总股本总数发生变化状况。
三、此次限售股上市流通相关服务承诺
此次申请办理解除股份限售股东在首次公开发行时进行了下列服务承诺：
（一）股权自行定位的服务承诺
公司控股股东、控股股东李德志、张理兰服务承诺：
1、自外国投资者股票发行之日起36个月，不转让或者由他人管理方法自己直接或间接所持有的外国投资者首次公开发行前已发行股份，也不由外国投资者复购该部分股份。
2、在前述锁住期届满后三年内，自己高管增持外国投资者股份的，高管增持价钱不少于外国投资者首次公开发行的股价；外国投资者上市以来6个月如股价持续20个交易日的收盘价格要低于外国投资者首次公开发行的股价，或是上市以来6月期终收盘价格小于外国投资者首次公开发行的股价，自己拥有发行人的股份的锁住时限会自动增加6月，若因派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，应当按照证交所的相关规定作适当调整。
3、如自己出任外国投资者执行董事、公司监事或高级管理人员的，在外国投资者任职期，每一年转让股份不得超过自己直接和间接所持有的发行人的股权总量的25%；在辞职后六个月内，不出让自己直接和间接所持有的外国投资者股权。
4、自己拥有外国投资者股份的持仓变化申请将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定申请办理。
5、自己将遵循证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。
6、上述承诺不因本人职位变更或辞职等原因而舍弃执行。
（二）控股股东持仓意愿及高管增持意愿的服务承诺
公司实际控制人李德志、张理兰各自服务承诺：
1、做为外国投资者的实际控制人期内，根据对宏观经济政策、商品混凝土行业和外国投资者将来良好的发展走势预测，在外国投资者首次公开发行并上市之日之前所持外国投资者股权自锁住期满原则上不开展高管增持；锁住期满，真的需要高管增持的，自己可依法遵循证监会、证交所有关上市企业控投股东减持股份的有关规定，融合外国投资者股票价格、领域情况、外国投资者运营和资本运营的需求，谨慎高管增持确定。
2、锁住期届满后三年内高管增持的，其拟减持价钱不少于外国投资者首次公开发行的股票发行价格，并必须符合相关法律法规及证交所的相关规定。外国投资者产生发放股利分配、转增股本等除权除息、除权除息违法行为的，以上发行价亦将作适当调整。高管增持方法包含但是不限于证交所集中竞价交易方式、大宗交易方式、国有资产转让方法等，且至少提前3个交易日将高管增持意愿和拟减持总数等相关信息以书面方式通知外国投资者，然后由外国投资者立即予以公告；自外国投资者公示之日起3个交易日后，自己方可以高管增持发行人的个股。
3、在满足《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规规定情况下，锁住期满三年内，每一年减持股票总产量不得超过上一年度末持有外国投资者个股的25%；高管增持外国投资者股权时，理应按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、政策法规有关规定办理。
4、与其不履行上述承诺，将于股东会及证监会指定公布新闻中公布表明未兑现承诺具体原因并向股东和社会公众投资人致歉，且违规减持外国投资者个股所得的归外国投资者全部，并自愿接受证监会和上海交易所的相关惩罚。
（三）服务承诺履行情况
截至本公告公布之日，以上公司股东均认真履行了约定，不会有有关服务承诺不履行危害此次限售股上市流通状况。
四、关联企业资金占用费状况
公司不存在大股东及其关联方占款状况。
五、中介服务核查意见
经核实，承销商觉得：四方新材此次申请办理解除限售的股权的总数、上市流通时长合乎《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定以及相关公司股东做出承诺，此次限售股上市流通相关信息披露真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。承销商对四方新材此次限售股份公开上市流通事宜情况属实。
六、此次限售股上市商品流通状况
（一）此次限售股上市商品流通数量达到113,680,000股
公司本次上市流通的增发股票不会有发展战略配售股份的情况，此次上市流通的增发股票数量达到113,680,000股。
（二）此次限售股上市商品流通日期是2024年9月10日
（三）限售股上市商品流通明细单
七、股本变动结构表
特此公告。
重庆市四方新材有限责任公司股东会
2024年9月5日
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