兴证证券资产管理有限责任公司 公募基金资产管理产品风险评估方式
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第一条安全风险与本质特征。公募基金资产管理产品（下称“公募产品”）风险评估因其安全风险来具体体现。公募产品风险等级评估为五个水平，分别为：R1（中低风险）、R2（低风险）、R3（中风险区）、R4（中高风险）、R5（高危）。
各安全风险本质特征如下所示：
第二条公募产品类别的区划及安全风险概述。
（一）公募产品种类区划
依据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及其《公开募集证券投资基金运作管理办法》，依据公募产品的产品合同及募集说明书所明确的投资目标、投资范围和股权比例，将公募产品分为以下种类：
1、股票型基金商品：80%之上的商品投资于股票资产的；
2、纯债商品：80%之上的商品投资于债卷类资产的；
3、金融市场类产品；仅投向政策性金融债的；
4、复合型商品：投向个股、债券和政策性金融债，而且股市投资和债权投资的比例合乎此条第1项、第2项规定的；
5、另类投资商品：如产品类产品、个股对冲交易商品、REITs等。
（二）风险等级评估概述
各种类型公募产品基本条件下的风险等级评估状况如下表所示：
注：FOF和MOM商品按其所属产品类别进行筛选
在评价公募产品的安全风险时，其安全风险不能低于其所属种类对应的最少风险性级别，尤其前提下，可提升隶属种类相对应的最大风险性级别（安全风险已经为高风险的以外）。
第三条我们公司依据产品类别、历史时间经营规模、新产品的过往业绩及净值的历史时间起伏水平、流通性、金融杠杆情况及相关法律法规、监管要求必须鉴定的外在因素对公募产品开展风险评估。
第四条针对创立满一年的公募产品，每年度升级其风险评价；公募产品存续期限存在重大风险事故或重大事项变更时，经管理员评定认为有必要的，能够对涉及到的公募产品再次进行风险评价。
第五条公募产品安全风险拟发生变更的，应依据商品合同规定执行告之或公示程序。
兴证证券资产管理有限责任公司集团旗下
公募基金资产管理产品风险评估结论的通知
依据《公开募集证券投资运作管理办法》、《公开募集证券投资销售机构监督管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等相关法律法规规及其《兴证证券资产管理有限公司公募资产管理产品风险等级评价实施细则》，兴证证券资产管理有限责任公司对集团旗下公募基金资产管理产品开展风险等级评估。
商品风险等级评估为五个水平，分别为：R1（中低风险）、R2（低风险）、R3（中风险区）、R4（中高风险）、R5（高危），商品风险评估因其安全风险来具体体现。
截止到2024年1月19日，集团旗下公募基金资产管理产品安全风险请见附件。
风险防范：
1、销售机构依据投资者适当性相关法律法规进行产品风险评估，不同类型的销售机构所采用的评估方法不一样，因而不一样销售机构对产品安全风险评估结果很有可能存在不同。
2、投资人购买商品后，所购买的产品风险等级可能会因市场将运作情况等因素而出现调节，投资者应实时关注产品风险等级的改变并慎重管理决策，以保证自已的决策与风险承受度相符合。
3、本管理员服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用商品资产，但不保证投向商品一定赢利，也不保证最低收益。新产品的过往业绩并不代表将来主要表现，创业有风险，烦请投资者仔细阅读商品的相关法律文档，然后选择适合自身风险承受度的投资产品来投资。
特此公告。
兴证证券资产管理有限责任公司
二二四年一月二十四日
配件：兴证证券资产管理有限责任公司集团旗下公募基金资产管理产品安全风险明细表
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