上市企业“内部人员”要认真履行监管责任
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■朱宝琛
近2个月来，上市企业“内部人员”（执行董事、公司监事、高管人员和拥有百分之五以上股份的股东）的另一半、子女、家长等家属短线炒股个人行为经常发生。据统计，4月份起码有29家A股上市企业发布由于董监高家属短线炒股的道歉通告，5月份至今已经有21家公司发布相关公告。
做为防止内线交易的前端控制对策，证券法对上市公司、个股在正式批准的许多全国证券交易场所买卖交易公司持有百分之五以上股份的股东、执行董事、公司监事、高管人员交易股票或者其它具备股权性质的证劵明确规定了。需要注意的是，这儿所指的执行董事、公司监事、高管人员、法人股东持有股票或者其它具备股权性质的证劵，包含其配偶、爸爸妈妈、儿女所持有的及利用别人帐户持有股票或者其它具备股权性质的证劵。
上市企业“内部人员”的家属不断“犯错误”，上市企业乃是不断地公布道歉公示。小编认为，上市企业道歉也是必须的，但道歉以后更应深度思考：为何“内部人员”家属短线炒股个人行为会发生在自己家企业的身上？
小编检查了相关上市公司的道歉通告，发觉也将缘故汇总为当事人“不太了解法律法规的规定”，并指出“交易股票是基于对二级市场交易状况独立思考作出的决定，没有因获知企业内幕消息而买卖交易企业股票的现象，亦不存有运用短线炒股谋取权益的目地”。
一般，上市公司董事、公司监事、高管人员和控股股东客观方面具有相对优势，严禁她们短线炒股，主要是防止其利用在上市公司中的特殊身份和相对优势，根据经常交易本公司股票获得不正当利益。这种做法违反了控股股东针对中小投资者、董监高针对公司股东所肩负的信义义务。对于此事，监督机构一再严格执行要严格规范股票买卖交易个人行为。
从现实来说，上市企业董监高和控股股东的家属仍然是短线炒股的多发人群。要避免这种状况，小编认为，最为关键的一点一定要增强法律意识。
对上市公司董监高和控股股东来讲，要高度重视有关法律法规课程的学习，严格执行有关规定，在规范自身交易企业股票个人行为的前提下，也需要认真履行对家属的提醒责任，加强对家属金融市场个人行为的监管，防止愚昧不经意违规行为行为的发生。这既保护了自己的家人，也保障了投资人。
对上市公司来讲，要持续推进相关法律法规和现行政策培训学习宣传，催促相关负责人严格执行要求，加强规范意识，标准交易企业股票的举动，切实保障资产市场监管。
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