浙江省大洋生物科技集团股份有限公司 2024年股权激励计划 第一次持有者会议决议公示

证券代码：003017股票简称：大洋生物公示序号：2024-107

我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、准确和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江省大洋生物科技集团股份有限公司（下称“企业”）2024年股权激励计划第一次持有者大会于2024年9月18日以现场表决方式举办。大会需到持有者97名，具体参加参与会议持有者96人，意味着股权激励计划市场份额14,997,887.10份，占公司总2024年股权激励计划总金额的99.14%。本次会议由企业董事长陈阳贵老先生组织。大会的集结、举行和决议程序符合企业2024年股权激励计划的相关规定。会议以记名投票表决方式决议提案，现就会议审议通过的有关事项公告如下：

一、会议审议状况

（一）表决通过《关于设立浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划管理委员会的议案》

1.提案具体内容：依据《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划》《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划管理办法》等有关规定，开设今天股权激励计划管委会，做为股权激励计划的日常监管与管理机构。股权激励计划管委会对股权激励计划持有者大会承担，意味着持有者行使股东权利。企业今天股权激励计划管委会由3名委员会构成，设管理方法委员会主任1名。

2.提案表决结果：允许11,395,792.80份，占出席会议的持有者所持有效投票权市场份额总量的100.00%；抵制0份，占出席会议的持有者所持有效投票权市场份额总量的0.00%；放弃0份，占出席会议的持有者所持有效投票权市场份额总量的0.00%。

因持有者汪贤玉、仇永世、关卫军、郝炳炎、徐旭平、刘畅、李卫红、汪贤高和股权激励计划组成关联性，已自动放弃在股权激励计划持有者大会的提案权、投票权。

（二）表决通过《关于选举浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划管理委员会委员的议案》

1.提案具体内容：依据《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划》《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划管理办法》等有关规定，竞选范富良老先生、章芳媛女性、尹一女性为公司发展2024年股权激励计划管理方法委员会委员，任职期为根本股权激励计划的持有期。

以上管理方法委员会委员中，范富良老先生持有公司股份804,407股，章芳媛女性持有公司股份47,081股，尹一女性未持有公司股份。上述人员未能公司控股股东或是控股股东企业担任职务，与持有公司5%以上股东、控股股东、公司其他执行董事、公司监事以及其它高管人员不存在关联关系。

同一天，公司召开2024年股权激励计划管委会第一次会议，竞选范富良先生为公司2024年股权激励计划管理方法委员会主任，任职期为根本股权激励计划的持有期。

2.提案表决结果：允许11,395,792.80份，占出席会议的持有者所持有效投票权市场份额总量的100.00%；抵制0份，占出席会议的持有者所持有效投票权市场份额总量的0.00%；放弃0份，占出席会议的持有者所持有效投票权市场份额总量的0.00%。

因持有者汪贤玉、仇永世、关卫军、郝炳炎、徐旭平、刘畅、李卫红、汪贤高和股权激励计划组成关联性，已自动放弃在股权激励计划持有者大会的提案权、投票权。

（三）表决通过《关于授权浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划管理委员会办理本期员工持股计划相关事宜的议案》

1.提案具体内容：依据《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划》《浙江大洋生物科技集团股份有限公司2024年员工持股计划管理办法》等有关规定，受权企业2024年股权激励计划管委会申请办理此次股权激励计划的事宜，实际受权事宜如下所示：

（一）承担集结持有者大会，实行持有者会议决议；

（二）代表全体持有者对此次股权激励计划开展日常监管；

（三）代表全体持有者行使股东权利；

（四）申请办理此次股权激励计划市场份额申购事项；

（五）管理方法股权激励计划利益分派；

（六）制订、实行股权激励计划在存续期内参与公司公开增发、配资或发售可转债等并购重组事宜的计划方案；

（七）申请办理股权激励计划金额的传承备案；

（八）持有者大会受权或本计划草案合同约定的别的岗位职责；

（九）受权公司证券法律事务部管理方法股权激励计划相关事宜。

本受权自公司今天股权激励计划持有者大会准许日起至企业今天股权激励计划停止之天内合理。

2.提案表决结果：允许11,395,792.80份，占出席会议的持有者所持有效投票权市场份额总量的100.00%；抵制0份，占出席会议的持有者所持有效投票权市场份额总量的0.00%；放弃0份，占出席会议的持有者所持有效投票权市场份额总量的0.00%。

因持有者汪贤玉、仇永世、关卫军、郝炳炎、徐旭平、刘畅、李卫红、汪贤高和股权激励计划组成关联性，已自动放弃在股权激励计划持有者大会的提案权、投票权。

二、备查簿文档

（一）企业2024年股权激励计划第一次持有者会议决议；

（二）企业2024年股权激励计划管委会第一次会议决议。

特此公告。

浙江省大洋生物科技集团股份有限公司股东会

2024年9月19日

证券代码：003017股票简称：大洋生物公示序号：2024-108

浙江省大洋生物科技集团股份有限公司

关于使用一部分闲置募集资金进行现金管理期满赎出并持续进行现金管理的推进公示

我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、准确和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江省大洋生物科技集团股份有限公司（下称“企业”、“我们公司”或“大洋生物”）于2023年10月20日举办第五届董事会第十四次会议、第五届职工监事第十次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定，为合理利用企业闲置募集资金，提升资金使用率，在不改变募投项目基本建设应用前提下，企业（含分公司福建省舜跃科技发展有限公司，下称“福建省舜跃”）采用贷款最高额度不得超过17,000.00万余元（含本数）闲置募集资金进行现金管理（在这里额度内可翻转应用），自董事会审议通过的时候起12个月之内合理。具体内容详见企业在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号2023-100）。

一、使用部分闲置募集资金进行现金管理期满赎出状况

2023年10月7日，分公司福建省舜跃以募资向杭州市银行股份有限公司浦东分行选购企业大额存款投资理财产品，投资理财产品总金额1,000万余元。具体内容详见企业2023年10月10日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告》（公示序号2023-094）。

截至本公告日，公司已经按期赎出以上投资理财产品，赎出本钱1,000.00万余元，得到理财产品收益33.26万余元，本金及理财产品收益已全额的存进募集资金专户。详情如下：

企业：万余元

备注名称：公司及子公司与其他银行间市场不存在关联关系。

二、此次正常使用一部分闲置募集资金进行现金管理的工作进展

2024年9月14日，分公司福建省舜跃以募资在杭州市银行股份有限公司选购企业大额存款投资理财产品，总金额1,000万余元。详情如下：

企业：万余元

备注名称：公司及子公司与其他银行间市场不存在关联关系。

三、此次现金管理业务事宜对公司的影响

公司本次对闲置募集资金进行现金管理，要在确保公司募投项目资本金正常启动情况下开展的，也不会影响企业募资工程建设，能够有效提高资金使用效益，获得一定的项目效益，为公司发展和股东获得不错的投资回报。

四、经营风险及风险管控措施

（一）经营风险

虽然本公司采购的保本理财归属于保本型理财型，但金融体系受宏观经济影响很大，有可能此项项目投资遭受市场风险、经营风险、信贷风险、利率风险、商品提前结束风险性、商品站不住脚风险性、信息的传递风险性、不可抗拒及突发事件风险性的风险进而影响盈利。

（二）风险管控措施

1、企业财务部搞好金融理财市场调研和可行性论证，并及时分析和跟踪投资理财产品看向、工作进展，控制公司经营风险；

2、企业内审部门重点对理财产品使用及存放问题进行日常监督，并且对理财产品使用及存放状况进行审计与监督；

3、独董、职工监事应当对项目执行情况进行监管与查验，必要时可以聘请专业组织进行审计；

4、企业将按照深圳交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

五、本公告此前十二个月企业使用闲置募集资金进行现金管理的现象

截至本公告日，公司及子公司应用闲置募集资金进行现金管理并未到期总金额rmb14,000.00万余元，未超过企业第五届董事会第八次大会关于使用闲置募集资金进行现金管理的授权信用额度。截至本公告日，企业使用闲置募集资金进行现金管理详情如下：

企业：万余元

备注名称：公司及子公司与其他银行间市场不存在关联关系。

六、备查簿文档

（一）银行电子回单；

（二）现金管理业务有关银行凭证。

特此公告。

浙江省大洋生物科技集团股份有限公司

股东会

2024年9月19日