天风证券股份有限公司 2024年半年度报告引言
1.5W
公司代码：601162 公司简称：华创证券
第一节重要提醒
1.1本上半年度报告摘要来源于上半年度汇报全篇，为更好地了解本公司的经营业绩、经营情况及未来发展计划，股民理应到http://www.sse.com.cn/网址认真阅读上半年度汇报全篇。
1.2本董事会、职工监事及董事、公司监事、高管人员确保上半年度汇报信息的真实性、精确性、完好性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连带的法律依据。
1.3企业全体董事参加董事会会议。
1.4本上半年度汇报没经财务审计。
1.5股东会决议申请的本报告期利润分配预案或公积金转增总股本应急预案
无
第二节公司概况
2.1公司概况
2.2关键财务报表
企业：元货币：rmb
2.3前10名股东持股登记表
企业:股
2.4截至报告期末的优先股数量、前10名优先股登记表
□可用√不适合
2.5大股东或控股股东变动状况
□可用√不适合
2.6在上半年度汇报准许给出日存续期的债卷状况
√可用□不适合
企业:万余元货币:rmb
体现外国投资者偿债能力指标指标：
√可用□不适合
第三节重大事项
企业应根据重要性原则，表明报告期内公司生产经营情况的根本变化，及其报告期产生对公司经营状况有重大影响和在未来会有重大影响的事宜
□可用√不适合
证券代码：601162股票简称：华创证券公示序号：2024-038号
天风证券股份有限公司
第四届职工监事第十八次会议决议公示
本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。
天风证券股份有限公司（下称“企业”）第四届职工监事第十八次大会于2024年8月20日向全体公司监事传出书面形式通知，于2024年8月30日以通信方式进行决议从而形成会议决议，大会应参加决议公司监事4名，具体参加决议公司监事4名。大会的集结、举办合乎《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定。本次会议审议并通过以下提案：
一、表决通过《2024年半年度报告》
监事会认为，企业2024年半年度报告编制和审议程序符合规定法律法规、政策法规、《公司章程》与公司内部制度的各项规定；报告内容和形式合乎证监会和上海交易所的需求，所包含的信息内容可以从多方面真实地反映出企业2024年上半年度的运营过程和结果经营情况等事宜；没有发现参加报告编制和决议工作的人员有泄露、违规操作。
本议案具体内容详见企业交于日公布的《天风证券股份有限公司2024年半年度报告》及引言。
表决结果：赞同【4】人；抵制【0】人；放弃【0】人。
二、表决通过《2024年上半年反洗钱工作报告》
表决结果：赞同【4】人；抵制【0】人；放弃【0】人。
三、表决通过《2024年上半年风险管理工作报告》
表决结果：赞同【4】人；抵制【0】人；放弃【0】人。
四、表决通过《2024年上半年风险控制指标监控报告》
表决结果：赞同【4】人；抵制【0】人；放弃【0】人。
特此公告。
天风证券股份有限公司职工监事
2024年8月31日
证券代码：601162股票简称：华创证券公示序号：2024-037号
天风证券股份有限公司
第四届董事会第四十二次会议决议公示
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。
天风证券股份有限公司（下称“企业”）第四届董事会第四十二次会议于2024年8月20日向全体董事传出书面形式通知，于2024年8月30日以通信方式进行决议从而形成会议决议，大会应参加决议执行董事15名，具体参加决议执行董事15名。大会的集结、举办合乎《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定。本次会议审议并通过以下提案：
一、表决通过《2024年半年度报告》
企业2024年半年度报告如实反映了企业2024年上半年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本议案递交股东会前已经公司董事会审计委员会表决通过。
本议案具体内容详见企业交于日公布的《天风证券股份有限公司2024年半年度报告》及引言。
表决结果：赞同【15】人；抵制【0】人；放弃【0】人。
二、表决通过《2024年上半年反洗钱工作报告》
本议案递交股东会前已董事会风险管控联合会表决通过。
表决结果：赞同【15】人；抵制【0】人；放弃【0】人。
三、表决通过《2024年上半年风险管理工作报告》
本议案递交股东会前已董事会风险管控联合会表决通过。
表决结果：赞同【15】人；抵制【0】人；放弃【0】人。
四、表决通过《2024年上半年风险控制指标监控报告》
本议案递交股东会前已董事会风险管控联合会表决通过。
表决结果：赞同【15】人；抵制【0】人；放弃【0】人。
五、表决通过《关于公司组织架构调整的议案》
会议同意撤消纪检部、深圳东进战略管理方法总公司。
表决结果：赞同【15】人；抵制【0】人；放弃【0】人。
特此公告。
天风证券股份有限公司股东会
2024年8月31日
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