江苏省华辰变压器有限责任公司 第三届监事会第九次会议决定公示

证券代码：603097股票简称：江苏华辰公示序号：2024-045

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、职工监事会议召开情况

江苏省华辰变压器有限责任公司（下称“企业”）第三届监事会第九次会议于2024年9月27日在企业三楼会议室以现场表决方式举办，会议报告已经在2024年9月24日以电子邮箱及通讯设备的方式通知整体公司监事。此次会议应参加公司监事3名，真实参加公司监事3名。本次会议由监事长耿德飞老先生集结并主持。董事长助理、证券事务代表出席了大会，大会集结、举办、决议程序及审议事宜合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）《江苏华辰变压器股份有限公司章程》等要求，大会真实有效。

二、监事会会议决议状况

（一）表决通过《关于公司＜前次募集资金使用情况专项报告＞的议案》

依据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第7号》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司编制了截至2024年6月30日的《前次募集资金使用情况专项报告》，这份报告早已天健会计师事务所（特殊普通合伙）公证，并提交了《前次募集资金使用情况鉴证报告》。

表决结果：3票允许，0票反对，0票放弃。

本议案不用提交公司股东大会审议。

特此公告。

江苏省华辰变压器有限责任公司职工监事

2024年9月28日

证券代码：603097股票简称：江苏华辰公示序号：2024-046

江苏省华辰变压器有限责任公司

上次募集资金使用状况专项报告

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、上次募集资金的募资及储存状况

（一）上次募集资金的金额、资产结算时间

依据中国证监会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准〔2022〕749号），我们公司由主承销商甬兴证劵有限责任公司选用线下向满足条件的投资人询价采购配股和线上向拥有上海市场非限售A股股份和非限购存托一定市值的社会发展公众投资者标价发售相结合的，向公众发行人民币普通股（A股）个股4,000亿港元，股价为每一股rmb8.53元，总共募资34,120.00万余元，扣减发行费（没有进项税）7,334.42万元后，此次募集资金净额为26,785.58万余元，已经从主承销商甬兴证劵有限公司于2022年5月9日汇到我们公司募资资金监管账户。以上募资及时状况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并对其出示《验资报告》（天健验〔2022〕185号）。

（二）上次募资在重点账户中的储放状况

截止到2024年6月30日，我们公司上次募资在银行帐户的储放如下：

货币：人民币单位：万余元

[注]原始储放金额与上次募集资金净额差别为2,634.42万余元，系证券承销费、律师代理费、财务审计及验资费套餐、用以上次发售信息披露费用以及发售手续费等别的发行费

二、上次募集资金使用状况

上次募集资金使用状况详细本报告配件1。

三、上次募资变动状况

（一）经公司2022年12月6日第二届董事会第二十二次会议及第二届职工监事第十七次会议决议，审议通过了《关于募集资金投资项目调整投资金额及延期的议案》，允许对企业首次公开发行募集资金的三个募投项目投资额作出调整，并根据实际情况将三个募投项目达到预定可使用状态的时间变长至2024年4月9日。公司在2022年12月22日举办2022年第六次临时性股东大会审议通过以上提案。

经公司2024年4月3日第三届董事会第六次会议及第三届监事会第五次会议，表决通过《关于部分募集资金投资项目结项、延期的议案》，将“绿色环保输配电设备自动化生产技术改造”和“技研中心及销售网络工程项目”达到预定可使用状态的时间变长至2024年10月31日。

募投项目投资额调节如下：

货币：人民币单位：万余元

募投项目推迟如下：

（二）经公司2023年12月13日举办企业第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨调整募集资金内部投资结构的议案》，允许企业在募投项目建设主体不变的前提下，变动一部分募集资金用途暨调节募资内部结构投资结构事宜。公司在2023年12月29日举办2023年第二次临时性股东大会审议通过以上提案。

变动募集资金用途暨调节募资内部结构投资结构的如下：

1.绿色环保输配电设备自动化生产技术改造

货币：人民币单位：万余元

此次变更后，该项目总投资11,157.09万余元，拟使用募集资金投资额不会改变，按发生变更项目投资额计算，本项目达产后，可以实现年营业收入73,963.26万余元，年净利润6,555.99万余元，企业所得税后新项目内部报酬率为23.94%，企业所得税后投资收益率为7.41年（含经营期三年）。

2.技研中心及销售网络工程项目

货币：人民币单位：万余元

四、上次募资新项目的具体投资额与承诺的差别内容与缘故表明

货币：人民币单位：万余元

五、上次募集资金投资项目对外转让或更换说明

本公司不存在上次募集资金投资项目对外转让或更换状况。

六、上次募集资金投资项目完成经济效益说明

（一）上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

上次募集资金投资项目完成经济效益状况详细本报告配件2。一览表中获得经济效益计算口径、计算方式与承诺经济效益计算口径、计算方式一致。

（二）上次募集资金投资项目没法独立核算经济效益的情况说明

我们公司技研中心及销售网络工程项目没法独立核算经济效益。该技研中心建设对公司具有产品研发场地进行翻新装修，新增加科研设备、软件设备、办公用品资金投入。销售网络基本建设关键包括国内办公室营业网点租用室内装修、设备购置及其线上与线下品牌推广活动等。工程建设结束后，一方面，有益于提高公司的产品研发能力及研发技术实力，不仅可以提升企业产品创新能力，增加客户对企业产品满意率，还能够进一步加快科研成果变换，提高企业研发与生产率，网络优化公司的获利能力和市场竞争力；另一方面，企业销售渠道的深度广度将进一步拓宽，中国市场覆盖率进一步增强，品牌形象也得到了进一步提高，并且也将大幅提升公司营销总部对产品销售的管理效益，进而带动公司出售业绩的增长。故该新项目没法独立核算经济效益。

（三）上次募集资金投资项目总计实现收益小于服务承诺20%（含20%）之上的情况说明

本公司不存在上次募集资金投资项目总计实现收益小于服务承诺20%（含20%）以上状况。

七、上次募资中用于认购股份的财产运行状况表明

本公司不存在应用上次募资用以认购股份的现象

八、闲置募集资金的应用

公司在2022年6月6日举办第二届董事会第十七次会议第二届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用不得超过24,000万余元（含）的暂时性闲置募集资金进行现金管理，使用年限为自董事会审议通过的时候起不得超过12月。在相关信用额度及有效期内，企业循环再生翻转应用，董事会受权经理履行决策并签订有关合同文本。

公司在2023年4月13日举办第二届董事会第二十三次会议和第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用不得超过9,000万余元（含）的暂时性闲置募集资金进行现金管理，使用年限为2023年5月1日到2024年4月30日内合理。在相关信用额度及有效期内，企业循环再生翻转应用，董事会受权经理履行决策并签订有关合同文本。

公司在2024年4月24日举办第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用不得超过3,000万余元（含）的暂时性闲置募集资金进行现金管理，使用年限为2024年4月24日至2025年4月23日内合理。在相关信用额度及有效期内，企业循环再生翻转应用，董事会受权高管履行决策并签订有关合同文本。

2022年度，企业使用临时闲置募集资金总计选购保本理财投资理财产品和通知存款分别是36,000.00万元和15,950.00万余元，总计赎出保本理财投资理财产品和通知存款各自33,000.00万元和5,150.00万余元，获得理财产品收益、利息费用200.41万余元。

2023年度，企业使用临时闲置募集资金总计选购保本理财投资理财产品和通知存款分别是24,500.00万元和6,600.00万余元，总计赎出保本理财投资理财产品和通知存款各自25,700.00万元和14,700.00万余元，获得理财产品收益、利息费用192.88万余元。

2024年1-6月，企业使用临时闲置募集资金总计选购保本理财投资理财产品和通知存款分别是1,400.00万元和7,150.00万余元，总计赎出保本理财投资理财产品和通知存款各自3,200.00万元和8,150.00万余元，获得理财产品收益、利息费用36.11万余元。

截止到2024年6月30日，公司本着临时闲置募集资金选购通知存款并未到期总金额1,700.00万余元。

九、上次募资盈余及结余募集资金使用状况

截止到2024年6月30日，我们公司募资并未所使用的余额为2,167.18万余元（包含总计接收到的银行存款利息、理财收益扣减汇款手续费等净收益468.07万余元），在其中募集资金专户存放账户余额467.18万余元,以临时闲置募集资金选购通知存款1,700.00万余元。并未所使用的募资占募集资金净额的8.09%。上次一部分募集资金投资项目仍然处于建设阶段,并未所使用的上次募资还将继续用以上次募集资金投资项目。

特此公告。

配件：1.上次募集资金使用状况一览表

2.上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

江苏省华辰变压器有限责任公司股东会

2024年9月28日

配件1：

上次募集资金使用状况一览表

截止到2024年6月30日

编制单位：江苏省华辰变压器有限责任公司货币：人民币单位：万余元

[注]新能源技术智能化欧式箱变及电气成套设备新项目具体投资额超过服务承诺投资额的那一部分系募资所产生的银行存款利息收益和理财收益扣减汇款手续费之后的净收益。

配件2

上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

截止到2024年6月30日

编制单位：江苏省华辰变压器有限责任公司货币：人民币单位：万余元

[注1]：绿色环保输配电设备自动化生产技术改造项目投产后第1年到第3年服务承诺纯利润分别是2,716.86万余元、3,932.45万元和5,243.83万余元，达产后年净利润为6,555.99万余元。

[注2]：新能源技术智能化欧式箱变及电气成套设备项目投产后第1年到第3年服务承诺纯利润分别是564.91万余元、2,048.80万元和2,683.65万余元，达产后年净利润为3,274.40万余元。

证券代码：603097股票简称：江苏华辰公示序号：2024-044

江苏省华辰变压器有限责任公司

第三届董事会第十次会议决定公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、股东会会议召开情况

江苏省华辰变压器有限责任公司（下称“企业”）第三届董事会第十次会议于2024年9月27日在企业三楼会议室以现场融合通讯表决形式举办，会议报告已经在2024年9月24日以电子邮箱及通讯设备的方式通知全体董事。此次会议应参加执行董事7人，真实参加执行董事7人（在其中：授权委托出席的执行董事0人，以通讯表决方法列席会议3人）。会议由董事长张孝林先生集结并主持，企业整体监事及高管人员出席了大会，大会集结、举办、决议程序及审议事宜合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）《江苏华辰变压器股份有限公司章程》等相关规定，大会真实有效。

二、股东会会议审议状况

（一）表决通过《关于公司＜前次募集资金使用情况专项报告＞的议案》

依据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第7号》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司编制了截至2024年6月30日的《前次募集资金使用情况专项报告》，这份报告早已天健会计师事务所（特殊普通合伙）公证，并提交了《前次募集资金使用情况鉴证报告》。

具体内容详见公司在同一天上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）公布的《江苏华辰变压器股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》。

表决结果：7票赞同，0票反对，0票放弃。

独董对于此事发布了一致同意的独立意见。结合公司2024年第一次股东大会决议对董事会的受权，本议案不用提交股东大会审议。

（二）表决通过《关于调整公司组织架构的议案》

为了满足战略发展规划以及公司业务发展的必须，进一步提升公司管理水平和经营效率，董事会同意对当前组织结构进行优化调整，并授权公司管理人员承担企业组织架构变更后的落实措施及进一步细化等相关事宜。

表决结果：7票赞同，0票反对，0票放弃。

特此公告。

江苏省华辰变压器有限责任公司股东会

2024年9月28日